（七）申请人反洗钱制度；
（八）申请人所在国家或者地区金融监管机构核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书；
（九）拟任首席代表任职资格核准所需的相关资料；
（十）初次设立代表处的，申请人应当报送由在中国境内注册的银行业金融机构出具的与该外国银行已经建立代理行关系的证明，以及申请人所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要；
（十一）银保监会要求的其他资料。
第六十三条 经批准设立的外国银行代表处，应当凭批准文件到市场监督管理部门办理登记。
外国银行代表处应当自拟设机构所在地银保监局批准设立之日起6个月内迁入固定的办公场所。迁入固定办公场所后5日内应当向所在地银保监局或者银保监分局报送相关资料。
外国银行代表处未在前款规定期限内迁入办公场所的，代表处设立批准文件失效。
第七节 投资设立、入股境内银行业金融机构
第六十四条 外商独资银行、中外合资银行申请投资设立、入股境内银行业金融机构的，应当具备下列条件：
（一）具有良好的公司治理结构；
（二）风险管理和内部控制健全有效；
（三）具有良好的并表管理能力；
（四）主要审慎监管指标符合监管要求；
（五）权益性投资余额原则上不超过其净资产的50％（合并会计报表口径）；
（六）具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施；
（七）最近２年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件，或者相关违法违规及内部管理问题已整改到位并经银保监会或者其派出机构认可；
（八）最近３个会计年度连续盈利；
（九）监管评级良好；
（十）银保监会规章规定的其他审慎性条件。
第六十五条 外商独资银行、中外合资银行申请投资设立、入股境内银行业金融机构由银保监会受理、审查并决定。银保监会自受理之日起6个月内作出批准或者不批准的书面决定。
前款所指投资设立、入股境内银行业金融机构事项，如需另经银保监会或者银保监局批准设立，或者需银保监会或者银保监局进行股东资格审核等，则相关许可事项由银保监会或者银保监局在批准设立或者进行股东资格审核等事项时对外商独资银行、中外合资银行设立、入股行为进行合并审查并作出决定。
第六十六条 申请投资设立、入股境内银行业金融机构，申请人应当向银保监会提交下列对外投资申请资料（一式两份）：
（一）申请书，内容至少包括：被投资方的基本情况、投资方进行股权投资的必要性和可行性、股权投资及后续整合方案、发展计划、存在的风险及应对措施等；
（二）申请人股东同意投资境内银行业金融机构的决议；
（三）被投资方股东（大）会同意吸收商业银行投资的决议；
（四）股权投资协议；
（五）可行性研究报告，内容至少包括：被投资方基本情况，投资方进行股权投资的必要性和可行性以及股权投资前后资本充足率、流动性、盈利性等经营状况的分析和对比，交易结构和后续安排，整合方案，发展计划，存在的风险及应对措施等；
（六）申请人最近３年经审计的财务报告和业务发展情况报告；
（七）被投资方最近３年经审计的财务报告和业务发展情况报告；
（八）合作股东的基本情况；
（九）申请人与被投资的境内银行业金融机构关于风险隔离制度、并表管理制度及关联交易实施细则等情况；
（十）申请人投资境内银行业金融机构战略及执行情况；
（十一）申请人最近２年存在严重违法违规行为和因内部管理问题导致重大案件的，应提交整改情况的说明；
（十二）银保监会要求的其他资料。
本条第（三）项、第（七）项不适用申请人发起设立机构的情形。
第六十七条 外商独资银行、中外合资银行作为发起人或者战略投资者投资设立、入股境内银行业金融机构，参照关于境外金融机构作为发起人或者战略投资者投资设立、入股境内银行业金融机构的相关规定。
本节所称银行业金融机构，是指在中国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
在中国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司等，适用本节对银行业金融机构的规定。
第三章 机构变更
第一节 变更注册资本或者营运资金
第六十八条 外商独资银行、中外合资银行申请变更注册资本、外国银行分行申请变更营运资金，应当具备下列条件：
（一）外商独资银行及其股东、中外合资银行及其股东以及外国银行的董事会已决议通过变更事项；
（二）外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行所在国家或者地区金融监管机构同意其申请，但外国银行分行营运资金总额不变仅变更币种的除外。
第六十九条 银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行变更注册资本由银保监会受理、审查和决定。其他外商独资银行、中外合资银行变更注册资本、外国银行分行变更营运资金的申请，由所在地银保监局受理、审查和决定。
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