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烟台农商银行开发区支行四个“强化”深化内控案防管理

时间:2013-06-21 14:58:17  来源:银行界网  供稿单位:烟台农商银行开发区支行  作者:江开信

    为进一步提升内控案防工作水平,巩固改革发展成果,保障各项业务快速健康发展,烟台农商银行开发区支行严格落实省联社、总行相关文件规定,积极学习内控案防管理文件,通过强化思想教育、强化培训学习、强化检查监督、强化问题整改,全力为业务活动提供安全保障,截至目前,保持安全事故零案发的记录。

    强化思想教育。牢固树立“以人为本”的管理理念,采取灵活有效的方式,多次组织员工参加学习培训,对各类案件情况进行通报,并通过内部网络上传下达发生的案件信息与摘报,大力开展形势教育和警示教育,使全体员工从中吸取教训,引以为戒,做到对业务操作不越雷区、不闯红灯,增强员工的风险防范意识和自我保护意识,提高员工规范操作、恪尽职守的自觉性、主动性,从而从思想源头上优先抓好对员工的内控案防教育。

    强化培训学习。每周抽出几天利用午休时间加强对上级文件的学习,要求全体员工认真学习关于案件防控的文件,深刻领会精神,摒弃任何盲目乐观和侥幸心理以及松懈厌战情绪,坚持警钟长鸣,对案件防控工作始终保持高压态势,将案防工作抓深、抓细、抓实。同时,深化对《员工违规违纪行为处罚条例》的学习,使员工自觉依法合规经营,忠实履行职责,提高制度执行力。

    强化检查监督。以“内控优先、标本兼治、预防为主”为工作方针,按照有关内控管理的要求对员工自查与互查强化监督,进一步加大合规管理检查力度与频率。特别是加大对库存现金、印章、重要空白凭证、客户经理是否代客办理业务、贷款后资金支付监管等高风险环节重点进行检查,认真抓好事前防范、事中控制、事后监督的每一个环节,强化对操作风险的防范和控制,不断规范营业网点各类操作人员的操作行为。同时加强对网点负责人的履职检查,促进营业网点综合管理水平的提升。

    强化问题整改。把整改同加强管理、堵塞漏洞有机结合起来,对发现问题及时分析原因进行查漏补缺,细小问题不放过,防患于未然,提高员工制度执行力,本着对工作认真负责的原则做到分类分项逐条整改和落实,保证监督检查的落实整改真正到位,发现的问题逐条整改后决不允许再出现,并做好工作日志,把出现的问题加以归类整理传达到每一员工以一警十,从而保证每位员工自觉遵守规章制度,规范操作降低差错率,坚决杜绝屡查屡犯问题发生。

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