通川区农村信用联社创新实行稽核工作“双签”问责和整改落实机制

    今年以来，通川区联社大胆创新，积极探索稽核工作新方法，推行稽核工作“双签”问责和整改落实机制，有效防止了发现问题整改不到位、不彻底，屡查屡犯的现象发生，促进稽核成果的转化，保障了各项工作合规、健康发展。

    一是确定“三道”防线边界，即：各营业机构为第一道防线、本部业务条线部门为第二道防线、稽核部门为第三道防线；二是明确各道防线职责，将前台营业机构、中台业务管理部门、后台监督审计部门每道防线职责进行明确，分层落实；三是将原来稽核部门全程承担防线职责剥离出来，专注做好第三道防线工作，加大序时稽核工作力度。四是实行“双签”问责制。第一签：凡在稽核检查时发现的问题，由稽核部发出整改问题报告表，并反馈给条线部门和被检查单位进行整改，整改结束后，由被整改单位负责人签字后上报业务条线部门核查整改情况，业务条线部门签注整改程度意见后，反馈稽核部门片区稽核员复查；第二签：通过复查验收符合相关制度和规定的，再由稽核部门签发同意此次整改结果，并纳入后续稽核内容。

    通过实行稽核工作全程督导“双签”问责和整改落实机制，有效集中了稽核力量和工作重心，同时促进了第一、二道防线相关部门的尽职履责，违规违制明显减少，为巩固扩大全区农村信用社保持的连续15年“零”案件、“零”事故案防成效提供了坚实的保障。