近年来，随着经营环境的不断变化和监管力度的持续加大，我行越发感到合规建设的重要，及时确立了“依法合规、立行之本”的指导思想，明确了“调整资产结构、转变增长方式、强化风险管理、坚持稳健经营”的工作方针，并从强化合规意识，优化合规机制，深化合规建设入手，把风险管控作为衡量各项业务的主要标准，在全行打深了合规的烙印，较好地实现了从重视规模发展到重视质量发展的转变，为实现“规模、质量、效益”协调发展奠定了坚实的基础。今年4月7日，被《当代金融家》杂志评为“最佳风险管理银行”奖。主要经验做法曾在《金融时报》、中国金融新闻网、中国金融网、银行界网站、辽宁日报等主要媒体刊发。许多分支机构的合规建设情况也多次受到当地监管部门的肯定。
一、领导重视，三次会议确立新的经营理念
一是召开了一次全新的行长办公会议。2011年初，我行董事长、行长张伟亲自到各分行调研，并重点关注审批、授权和授信等合规方面的问题。在深入调查研究的基础上，于5月18日召开了一次具有战略意义的行长办公会议。会上，对全行发展形势进行了综合分析，确定了“调整资产结构、转变增长方式、强化风险管理、坚持稳健经营”的24字指导思想。旨在引领全行“在合规中发展，在发展中合规”，并要求全行所有业务都要按照监管部门的要求去规范、去操作；所有业务都要以控制风险为前提；所有业务都要有规范、有标准、有流程。
二是召开了一次全新的经营形势分析会议。在2011年上半年经营形势分析会议上，董事长、行长张伟重点分析了合规经营、风险资产结构调整和风险控制等方面的问题。并强调指出：合规意识是左右业务质量的重要因素之一。没有合规作基础，业务发展就缺乏根基，经营管理就会出现偏差。全行上下必须大力抓好合规经营，消除风险隐患，强化合规意识。首次提出了“依法合规，立行之本”的理念。为使大家时刻绷紧合规这根弦，张伟行长还亲自题写了“依法合规，立行之本”八个大字，并将题字悬挂在总行34楼最醒目的地方。
三是召开了一次全新的分支机构主要负责人会议。去年11月1日，在总行召开的分支机构主要负责人会议上，总行主要领导在分析行业形势和经营态势后，开门见山，直奔主题，不讲成绩，专讲问题，重点查找了在承兑汇票、国内信用证、资金交易方面存在的问题，并对深入排查“三种人”(赌博、炒股、从事第二职业)工作提出了具体意见，要求大家进一步端正经营思想，不要急功近利，不要搞短期行为，更不要冒风险的代价，坚决把“依法合规，立行之本”的方针，贯穿到经营管理的全过程。
二、优化机制，三级调整构建新的内控体系
一是调整了公司治理结构。2011年初，我行进行了第二届董事会、监事会的换届，一批德才兼备的专业人才被充实到董事、监事的队伍中来。风险管理委员会、关联交易控制委员会、审计委员会等五个专业委员会组织结构也进行了调整。同时，我行还对三会一层的相关制度和流程进行了梳理和完善。随着制度和人员的优化和调整，我行公司治理架构逐步完善，从源头上稳固了依法合规经营的基础。
二是调整了总分支架构设置。我行借鉴国际先进银行经验，结合自身实际，本着以风险条线和业务条线相分离和提升内审部门的权威性和独立性的原则，在2011年初对总行组织架构进行了重新设置，将锦州地区机构整合为一个管理部、两个直属支行，全面推行了总、分、支三级管理模式，并提出总行新的职能：管住风险、提供服务、研究创新。总、分、支三级管理模式的建立，使我行的各项业务流程、管理流程更加通畅，有利于构建更加完善的内控体系，为依法合规经营提供组织保障。
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