严格防控 扎实工作 维护社会公平正义

 

    我们银行从事的是一个高风险行业，合规操作是银行稳健运行的内在要求，严以律已、合规操作更是每一们员工必须履行的职责，同时也是保障我们自已切身利益的有利武器。我们作为银行的柜面服务人员更是要时刻树立风险意识，严格操作规程，当客户来到我行办理开户业务时，我们既要以热情周到的服务来迎接客户，又要认真细致地审核客户的身份信息，客户身份识别的准确性、完整性首先要在我们柜面人员来完成，以前我们开户时客户的住址地就是由身份证件自动读取，而未主动要求客户填写经常居住地，客户的联系电话也未当场当面提供验证号，或客户是由他人带来办开户的，甚至有的一个手机号控制着多个帐户，，这些看似都按要求完成的工作，其实很多环节都已经在违规办理了，客户身份资料的准确性和完整性是我们必须做好的基础工作，也是我们监管机构反洗钱检查的重点。

 

    我们在办理业务过程中每一个环节都要严格按照规章制度操作，不能图省事而简化程序违规操作，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题；在日常工作中要坚持思想教育经常开展规章制度的学习，不断提高员工的合规意识。让我们合规的意识在随时都出现在业务操作过程中的每一个环节。