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严格防控 扎实工作 维护社会公平正义

时间:2019-04-02 23:22:48  来源:银行界网  供稿单位:建行衡阳市分行  作者:徐婧

    常言说“没有规矩,不成方圆”,这规矩,大至各种制度,法律条文,小到日常生活中的一言一行都要遵循相关的准则和法规。这充分体现了合规的重要性。

 
    我们银行从事的是一个高风险行业,合规操作是银行稳健运行的内在要求,严以律已、合规操作更是每一们员工必须履行的职责,同时也是保障我们自已切身利益的有利武器。我们作为银行的柜面服务人员更是要时刻树立风险意识,严格操作规程,当客户来到我行办理开户业务时,我们既要以热情周到的服务来迎接客户,又要认真细致地审核客户的身份信息,客户身份识别的准确性、完整性首先要在我们柜面人员来完成,以前我们开户时客户的住址地就是由身份证件自动读取,而未主动要求客户填写经常居住地,客户的联系电话也未当场当面提供验证号,或客户是由他人带来办开户的,甚至有的一个手机号控制着多个帐户,,这些看似都按要求完成的工作,其实很多环节都已经在违规办理了,客户身份资料的准确性和完整性是我们必须做好的基础工作,也是我们监管机构反洗钱检查的重点。
 
    我们在办理业务过程中每一个环节都要严格按照规章制度操作,不能图省事而简化程序违规操作,防止违规行为的发生,确保每一个环节都不出现问题;在日常工作中要坚持思想教育经常开展规章制度的学习,不断提高员工的合规意识。让我们合规的意识在随时都出现在业务操作过程中的每一个环节。

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