25起案例，每一例都是血的教训，少至100元，多至几百万元，不论金额的大小，涉案人员均被行政开除，情节严重的甚至受到了刑事处罚。25位涉案人员，身处不同的工作岗位，有柜员、有业务主管、有客户经理、有金库管理员，无一例外，全部都是因为自身的合规意识不足、风险意识不足，责任意识不足，最终铤而走险伸出了犯案的双手，断送了自己的大好前途。
合规无小事。柜面上的每一项业务操作规范，小至系统操作员代码、密码的保管，大至现金尾箱的清点封箱，大额现金业务、转账业务的授权审核，每一处都有可能是一个风险点。不能因为要求繁琐而落实不到位，不能因为业务忙碌就忽略不执行，不能因为熟人要求就视制度于无物。往往，因为自己的掉以轻心，就给了他人可乘之机。合规操作，不仅仅是制度的严格执行，同时也是对自己的一种自我保护。
案防是大事。每一个案件的发生，都是源于员工的侥幸心理，每一个案件的开始都是由第一次的小心翼翼、忐忑不安没被发现后，而逐步变本加厉，肆无忌惮。这些案例中的经办人员，平日或多或少都参与了网络博彩或民间借贷。认真对待每一次员工行为排查，重视每一次员工谈话，重视每一次员工家访，不走过场，防微杜渐，发现问题的苗头及时上报、及时遏制，对于案件的防控十分重要。
培训需重视。犯案源于没有敬畏之心，犯案源于视规章于无形，犯案源于日常教育的缺乏。只有加强对一线员工，特别是新进员工的警示教育，用鲜活的案例去展示犯案的后果，用血一般的教训去警醒每位员工，才能从根本上起到震慑的作用，让员工明白“莫伸手，伸手必被抓”，让员工知道踏过规章的底线，越过制度的红线就是万丈深渊。实时学，事事念，利用各种形式，比如晨会、夕会、例会、员工讨论等，学习各类案例，学习规章制度，规范操作行为，强化员工的责任意识，让员工时刻保持警惕，警钟长鸣。
考核要严格。规范从来离不开管理，也从来离不开考核，“严是爱，宽是害”，发现了问题不能仅仅只是表面上的提醒，严格按照考核制度进行问责，才能让员工意识到违规了必然会要受到处罚，甚至受到重罚，否则每一次的轻纵就会变成对员工违规行为的默许，也会助长员工不合规操作的歪风邪气。无规矩不成方圆，严肃问责，只有员工“知敬畏、存戒惧、守底线”，才能营造出合规操作，廉洁自律，依法经营的良好氛围。
