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合规无偏好违规零容忍

时间:2018-12-26 08:44:26  来源:银行界网  供稿单位:建行长沙天心支行  作者:项上

    作为银行内控管理的基础,合规经营是网点稳健运行的内在要求,是防范金融案件的基本前提,更是网点每位员工不可逾越的红线。建行长沙袁家岭支行高度重视合规教育,通过学习讨论不断反思总结,严格落实合规制度的执行,做到人人合规,事事合规。

    重教育,强意识

    合规是每一位员工走进网点的第一课,是应深深嵌入每一位员工心里的红线。加强员工的合规教育,是为了更好的保护我们自身和客户的权益,防微杜渐,只有树立好合规意识,才能让我们杜绝防范违规违纪行为的发生。袁家岭支行在每周例会、每月案防分析会上认真学习各项规章制度和文件,分析解读内控管理的严峻形势,并要求员工不能缺席每一场合规警示教育片的观看。

    正所谓学而不思则罔,思而不学则殆,因此在加强合规学习的同时,袁家岭支行一方面采取“以学促考”的形式积极组织内控合规知识测验,通过测试加深员工对合规知识的理解和掌握,进一步巩固学习成果。另一方面通过员工自己讲合规、讨论会等形式,让大家就自己的岗位谈风险、谈体会、谈不足、谈改进,深度分析自己及同事工作中存在的问题,互相吸取经验教训,防微杜渐,使全行员工的内控合规知识进一步增强。

    言必行,行必果

    坚持合规经营,除了要把合规牢记心中以外,还要严格落实合规制度的执行。在处理业务过程中,我们不能因繁文缛节的规章,不能因看似不合理、不人性化的制度,而“不拘小节”敷衍了事。很多案件的发生都是源于细节上没有规范执行,最终给自己、给客户、给行处带来不可挽回的损失。因此在制度执行上,员工要谨慎入微,严格按照规章制度,时刻绷紧合规这条红线,不越雷池半步,才能让案件的发生无机可乘。

    袁家岭支行为不断提升网点合规管理水平,将员工的合规情况纳入考核,组织各岗位查找本岗位的风险点,要求员工对所经办业务操作中的基本要求、操作流程及注意事项逐一明确并坚决执行,按规办事,按章操作,做好合规基础管理。

    正是牢固树立了“合规无偏好,违规零容忍”的合规意识,严格执行各项规章制度,才能搭建好合规建设的舞台,构筑好合规文化的城墙,才能推动业务持续健康发展。

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