临近年底,为加强自助设备管理,财会部重点开展对十四个网点的附行、离行自助设备管理合规操作性进行录像抽查和现场检查。
自查阶段,要求委派重点根据本网点监控录像检查记录表,检查在进出加钞间,加钞、清机阶段是否执行“三同”,卡废钞处理是否合规,是否分别完成身份识别,动态密码锁是否双人开锁,一人开锁一人是否有效回避,是否执行双人加钞,是否进行闭锁检查等规定动作的执行情况。
现场检查阶段,检查人员重点查看清机加钞过程中,双人是否在各自视线所及范围内,双人是否同进、同在、同出加钞间。清机现场废钞箱现金及卡钞是否双人封存并进行登记。两名加钞员是否利用本人登陆密码,各自完成身份识别。是否分别获取动态密码,有无无一人代替另一人操作情况。两名加钞员是否分别录入动态密码,双人开启下箱体保险柜。一名加钞员使用动态密码开启下箱体时,其他人是否有效回避。更换钞箱、现场加钞时是否双人针对同一台设备操作。下箱体锁闭后,是否双人拉动保险柜柜门检查等。
对于自查发现的问题,要求列明责任人,主动积分。检查人员现场录像抽查发现的问题,财会部下发整改通知,并对相关问题责任人进行违规积分。
所有的案件发生,都是因为有章不循,员工不按制度和步骤执行,只有按章操作,做好规定动作,相互监督,才可杜绝案件的发生。