为进一步强化员工合规意识,规范员工合规操作,警示广大员工知敬畏,明底线,守规矩,湘江行于11月13日组织全体员工观看《失责之痛》警示教育片。教育片从内、外部两个角度全面剖析案发原因,阐明违规带来的惨痛代价,给员工在思想上敲响了警钟,警示大家结合自身工作实际要合规操作、扎扎实实做好本职工作。
一、提高业务素质,加强风险意识。片中因对保理业务的一知半解,盲目办理业务是造成案发的首要原因。自觉加强业务学习,提高自身综合素质,提升风险识别能力,认真履行岗位职责是我们每位金融服务人员应该具备基本职业素养。新业务的开办,必须组织学习,学深学透,必须建章立制,采取有效的内控措施。
二、规范操作流程,落实内控合规。合规意识要入脑入心,决不能用信任代替制度,严格执行各项制度和操作流程,把习惯性的合规操作嵌入各项业务之中,细化每个环节,流程制是解决合规经营、防范风险的有效途径,只有走规范化的流程才能为稳健经营提供强有力的保障。
三、加强案防教育,强化责任落实。确立“风险首位”和“内控优先”的思想,自觉地把加强内控作为防范经营风险的关键环节来抓。案件防范要年年讲、月月讲、天天讲,使员工始终绷紧“案防”这根弦。真正把内控合规的主体责任扛在肩上、落实到行动上,要以严肃问责层层传导压力,坚持有责必问,问责必严。
前事不忘后事之师。通过观片,警示员工引以为戒,加强自身业务素质的培养,从源头上认识合规文化,强化责任意识,加强监管政策、规章制度的学习,严格执行各项规章制度和操作流程,让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。