扎实做好内控合规工作

 

    一是积极开展“一人一案例、一人一堂课”活动。合规主管利用晨会和夕会组织全行员工进行“学案例、讲案例、知禁令、守底线”学习。让员工针对具体案例发表各自看法，深刻分析该违规问题发生的原因和危害。通过这些鲜活案例的讲述和员工的积极探讨，让“违规就是风险”、“合规创造价值”真正地内化于每个员工的心中，外化于每个员工的行动上。

 

    二是加强支行八岗位合规履职检查工作。网点负责人以岗位责任清单为检查要点、履职痕迹为检查重点，按照“一点一清，一条一查”的检查要求对本职岗位履职情况进行自查和对支行其他岗位的履职情况进行一一检查和落实，准确发现合规管理工作中的薄弱环节。从而确保合规履职能力得到提高，员工合规意识进一步提升，为支行合规经营奠定坚实基础。

 

    三是多措并举开展员工行为排查。实时关注员工日常行为动态，对员工思想波动较大、岗位轮换、差错较多等情况，均及时与员工谈话了解情况，向员工家属宣讲违规违纪的危害，请家属多关心支持员工工作。支行还通过企业信用信息查询系统，查询员工及其配偶是否存在经商办企业或持股情况，电话回访客户，了解是否向名下客户推荐非我行理财或产品等方式排查员工违规违纪行为。