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“三到位”助合规——“读一书、看一片”心得

时间:2018-07-03 21:08:18  来源:银行界网  供稿单位:建行长沙湘江支行  作者:何景璐

    合规经营是银行稳健运行的内在要求,是防范金融风险的基本前提,也是我们每一个建行员工必须履行的职责,更是保障自己切身利益的有力武器,合规经营的意义重大,我认为做好合规,就是做到“三到位”。

    一是合规制度学习到位。不论身处哪个岗位,都要积极学习合规制度,了解本岗位的各类案例,只有将规章制度学习到位,才能形成合规意识,将合计合规融入到自身的思想中,同时用这种意识影响周围的同事,合规意识的相互影响就营造出了“合规经营,向不合规行为宣战”的良好工作氛围。

    二是合规制度执行到位。合规操作,从每一个细节做起,要将合规意识融入到每一个业务操作环节中,在日常行为中自觉地运用各种合规准则规范和指导自己的行为,提升自身防范风险的能力。同时在业务办理过程中坚持以规章制度为行为标准,杜绝人情代替制度,将每一项制度都执行到位,这样才能确保合规经营。

    三是监督机制落实到位。行内建立奖罚并重的考核激励机制并落实到位,对合规做的好或对举报、抵制违规的贡献者给予保护、表扬或者奖励,对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的,予以免责或从轻处理,对存在或者隐瞒违规问题,造成不良后果的,按规定进行处罚、追究责任,只有将监督机制严格落实到位,才能让人人心中绷紧合规的弦,时刻比对自己的每一处工作细节,确保全流程合规。

    总之,做好合规“三到位”,将合规人人有责、合规从细节做起的理念深植于心,做守纪律的建行人,这样才是对自己负责、对客户负责、对建行负责。

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