通过对《员工合规必读》及《合规不容选择》警示教育案例的学习，深有感触，案件的发生均有其必在的因素：
业务知识掌握不深，客户调查不充分，关键风险点把握不严；
与客户合手造假或利用职务之便篡改、删减、美化客户资料，损害利益；
为客户担保，做资金掮客，牵线为客户资金过桥，谋取个人利益。
针对以上情况，应该从以下方面抓落实：
积极宣传正能量，加强职业道德教育，从健康成长出发，树立正确的世界观、人生观、价值观；
加强业务学习，开展案例剖析，深化行规教育，让全体员工从内心深处真正懂法、知法，提高合规意识，教育员工正确面对花花世界，守住底线、老实做人、扎实做事；
开展感化教育，从父母、家庭、社会角度出发，树立员工合法合规经营观念，通过提高服务，努力工作等正当途径获取所得，在服务营销中把握原则和底线；
多开展实实在在的员工关爱，在员工绩效、福利上真正落实到位；
内部各级管理部门、机构加大检查力度及频率，加强纪律建设，让员工知敬畏、存戒惧、守底线，加强责任追究，直至已送司法机关处置；
建立合规经营长效机制，从培训、参观、宣传等方面入手，提高员工思想认识，开展健康成长、合规经营教育，增强知法合规理念。
