合规文化建设措施

    合规文化建设不是一朝一夕能够完成的，这期间必有很多措施的实行，是奠定合规文化这块业务发展基石，如何建设合规文化，哪些措施有利于合规文化的推进，这是每个建行人值得去深思的一个问题。 营造合规文化氛围。罗马不是一天建成的，合规文化建设也是一样。合规文化的推进不是一天能达到效果，合规文化应当每一天让建行人耳濡目染，创造合规文化的氛围，把合规文化发展成为一种精神文化，员工因以合规为荣，违规为耻，把合规文化建设以读物，影像等通俗易懂易于传播的形式开展。 以典型案列传播合规文化。典型案列有好的有坏的，好的案列我们应大力推广传播，让更多的人知道学习，坏的案列也应作为反面案列学习，要明白违规的后果，把好的案列与坏的案列进行鲜明的对比。 员工应提高自身的合规意识。违规并不是每个员工想去做的，但是工作上，对于合规的方方面面有些员工并不是很清楚，所以违规了也不知道。加强员工自身的合规意识培养，才能从根源上杜绝违规现象。 举行合规知识比赛。以比赛形式推进合规文化建设，促进员工对合规知识的学习，对合规文化建设的推动作用，以比赛宣传合规文化。 树立合规人人有责的观念。只有合规成为每一位员工的行为准则，成为各岗位人员日常的自觉行动和员工自觉的追求，才能保证法规制度得到遵循和贯彻；只有员工恪守高标准的职业道德规范，建立有效的合规风险管理机制，做到人人都能履行自身的合规责任，合规风险管理才会有效。 建立合规风险的识别机制。在充分发挥机器制约的基础上，利用科技手段提高合规风险的自动识别能力。同时，利用业务流程、业务环节来控制和识别合规风险。建立合规风险的科学评估机制。对发现的合规风险及其苗头，积极反映，利用有关的风险分析模型，评估风险对业务经营带来的危害。建立合规风险的监测机制。有关部门对发现的合规风险及风险苗头及时做好风险监测工作，积极引导风险，利用风险的动态转换，合理化解和排除风险，将风险危害降到最低。对各级各类风险建立相应的报告程序，及时向相关部门及领导报告，以便采取措施，抓住风险处置的最佳时机。 加强员工合规培训。让员工深刻理解合规文化的内涵，充分认识合规文化建设的必要性。培训员工自主学习合规文化的观念，从思想上端正员工合规态度，以考核形式对合规进行总结。 抓纠错、明责任，提高合规管理有效性。抓住工作中的小问题，进行整改，明确分工责任，加强合规管理流程的有效性，具体化，合理化。做到合规有人管，合规有理依，合规有人做。 完善合规制度化，执行要到位。合规不是一句话，不是泛泛而谈。从完善的制度开始，合规制度的制定是基础，把握合规的方向。执行不能草草了事，该如何做，该怎么处理不能人为改变，应以合规制度为基准，该执行的要执行到底，该严肃的要严肃处理，要把合规制度做到铁一样的纪律。