合规从业 责任先行

 

    作为一名前台工作人员，合规就是日常工作中对每一个细节都不能疏忽，对自己而言要严格遵守离柜退屏、收章、锁箱，妥善保管本人的重要单证和重要印章及个人名章，不得提供给他人使用，不得经办本人的业务及给自己授权;对业务而言要坚持开户需出示证件原件，了解客户的原则，如实全面的录入客户信息，大额支付需与单位联系求证等等。也许这只是合规建设中的冰山一角，但也是合规建设的重要基石。如何从小事做起，如何从细节出发真真切切地把合规落到实处才是最重要的。

 

    “合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，时刻保持警醒，从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底，是有效监督平等业务柜员间业务处理合规性的有力手段。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在网点与家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。

 

    人生没有如果，只有现在，因此我们更应该强化自己的责任心，秉承职业道德，强化自己的思维，增强敏感度，绷紧一根弦，认真做好一天工作中的每一个细节，从源头上防范凤险，合规经营，使我行的业绩蒸蒸日上！