什么是内控合规——企业合规经营，员工坚守依法合规价值观并自觉遵守内外部规章制度，形成集体合规意识及合规化职业行为。
通过对员工合规教育手册中的各项案例的学习，我认识到：任何案件的发生，无论是对国家和社会，还是对单位和个人都有很大的危害性。案件的发生，引发社会对银行的不信任感，造成严重的不良社会效应，同时严重影响单位业务的开展。试想，如若我们自己是客户，而为我们服务的银行经常出现案件，那么谁会放心让这样的一家银行来为我们服务？毋庸置疑，案件的发生，致使客户深度怀疑银行的诚信经营和服务水平。
作为一名金融工作从业者，我们都怀抱着美好的职业前途和发展前景，可一旦我们把握不住自己，成为案件的当事人，这个蓬勃发展的行业等待我们的将是永远的离开，甚至是牢狱之灾。那么我们一切的努力，将毁于一旦，什么职业理想也会在顷刻间化为乌有。
案件的发生主要还是以下原因所导致：首先思想上的失防。部分领导与员工忙于存贷业务、忽视内控内管。业务经营做得多、细、实，案防工作抓得少、粗、虚。认为有了制度就可以抓好案防，部分员工和高管认为低头不见抬头见、你好我好大家都好、拉起架势搞监督似乎特别难为情。从而使制约监督流于形式，订制度却束之高阁。实操中凭经验感情我行我素以至于违规乱套。当案件发现才惊诧道：这个地方怎么会出问题？其次是制度失灵。虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，与有关责任人签订了责任书。但实际上对制度执行没有落实到行动上。
那么如何做好案件防控呢？内控合规要做得如下几点：
订立案防责任状。明确履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责。
强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化及明确管理责任人及责任。组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。
突出案防重点。一是控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城。二是控制风险点。对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险点。三是控制风险体。对容易发生风险案件的项目进行强力管控。
加强教育培训。在全辖开展学政治、学业务、学文化、学法纪、练技术的活动。
狠抓思想教育。思想是行为的先导，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平才能思想上筑起一道案防长城。
加大监管力度。强化稽核监督力量。认真开展好决算真实性检查、离任审计、内控检查、资金专项检查等专项稽核和常规稽核。
内控合规建设需要我们身体力行，从工作的每一个细节落实执行。只要我们做到不让制度在我手中变样，不让纪律在我手中松弛，不让差错在我手中发生，不让工作在我手中延误。合规建设便是真正的落到了实处。（澧县支行）
