合规就是保饭碗 违规就是砸饭碗

 

    突击和常规检查相结合：突击查库、突击检查网点对保险柜、客户资料的保管情况、柜员操作规范性等。通过这些检查，帮助、督导网点彻底清理保险柜，明确重要物品和客户资料保管性的重要性，实际操作中养成良好的工作习惯。检查主要以调取监控录像为主，对柜面人员操作是否规范、各项交接手续及流程是否合规，对日终双人清点尾箱上锁交接、班后保险箱管理、双人ATM加钞管理等重要环节进行重点检查，同时对柜台优质服务是否到位、是否做到站立服务、双手接递等“7+8”规范动作进行抽查。此外，对网点四季度检查发现的问题及时督促整改，做到发现问题就要整改，并持续督促、持续跟踪整改情况，通过不断整改进步，减少违规操作的发生，有效把控风险。

 

    为加强内控合规管理，该项行继续坚持三项举措：一是坚持每日晨会合规一讲，每周例会业务学习，每月一次风险防控例会，通过案例学习、案例剖析，从思想源头提高员工风险防范意识。二是坚持员工自查与他查结合、现场检查与录像检查结合、定期检查与抽查结合，认真落实各项检查制度，从制度上规范内控管理流程。三是建立奖惩机制，严格落实积分制度。对于从未产生问题，坚持良好习惯的员工评选合规明星，进行正激励，而对于履查履犯的员工则以负激励来加强管理。