以案为鉴 合规操作

    近日，建行石门支行“以案为鉴”，组织全行人员开展案防、廉洁从业、合规守纪专题教育活动。活动组织学习了建党纪〔2015〕25号文件《关于云南省分行北京路支行营业室会计柜员王涛侵占资金案件的通报》，通报了案件基本情况，并对案件暴露出案发行柜面交易真实性把关严重缺失、营业室管理混乱、内控制度执行不到位等违规问题进行了深刻剖析，通过重点排查，落实柜面业务合规操作等要求，增强防范措施，消除隐患。对下一步工作规范提出要求：

    一是以案为鉴，吸取教训，各重要岗位人员要加强业务流程和内控制度学习，对照制度查找身边的风险点。

    二是加强柜面业务风险管理，授权人员要确保交易真实和业务合规。

    三是加强员工从业行为管理，对员工与客户发生资金往来、参与民间借贷、违规代客办理业务等从业禁止性行为，实行“零”容忍。

    四是增强风险防范意识，规范自身业务操作行为，牢固树立依法合规经营理念，绷紧案防弦，确保不发生违规违纪事项。