江西银行漏报投诉数据等11宗违规被罚

 

  陈勇时任江西银行股份有限公司副行长，对江西银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币7万元。熊小红时任江西银行股份有限公司营运管理部总经理，对江西银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行其处处罚款人民币0.87万元。罗丽时任江西银行股份有限公司营运管理部副总经理，对江西银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币2.63万元。李玲丽时任江西银行股份有限公司信用卡部总经理，对江西银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币4.5万元。李俊华时任江西银行股份有限公司公司银行部总经理、公司银行部副总经理，对江西银行股份有限公司与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币1万元。高燕时任江西银行股份有限公司风险管理部总经理助理，对江西银行股份有限公司违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币2.4万元。肖文超时任江西银行股份有限公司风险管理部员工，对江西银行股份有限公司违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币2.4万元。万贤卿时任江西银行股份有限公司风险管理部业务经理，对江西银行股份有限公司违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币1.2万元。