蒙特利尔银行违法遭央行处罚197万元

    中国人民银行营业管理部（北京）昨日公布的人民银行营业管理部行政处罚信息公示（银管罚〔2020〕2号）显示，蒙特利尔银行（中国）有限公司存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两宗违法违规行为。中国人民银行营业管理部对其处以罚款合计197万元；对1名相关责任人员处以罚款罚款合计8万元。

　　2018年1月1日至2019年6月30日期间，蒙特利尔银行（中国）有限公司未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号）第七条、第十八条、第十九条等规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第（一）项的规定，中国人民银行营业管理部对其罚款合计109万元。

　　2018年1月1日至2019年6月30日期间，蒙特利尔银行（中国）有限公司未按照《中华人民共和国反洗钱法》第二十条、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）第十二条、第十三条、第二十七条等规定报送可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第（三）项的规定，中国人民银行营业管理部对其罚款合计88万元。

　　根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第（一）项、第（三）项的规定，中国人民银行营业管理部对蒙特利尔银行（中国）有限公司1名相关责任人员罚款合计8万元。