谈“排查”

   开展员工行为排查，是银行掌握员工日常工作、生活、思想动态的一个重要手段，也是银行作为案件防控专项治理工作的一项主要内容，在风险防范与案件防控工作中发挥了重要的作用，其重要性不言而喻。但从近年来各类案件情况通报原因分析中不难看出，员工行为排查在发现风险、预防和化解案件方面的作用呈现出弱化的趋势。想要通过现行的排查模式真正掌握到员工的不良行为的目的，结合我参加纪检监察特派员工作后，第一次参加基层网点员工行为排查专项的一些体会，谈谈自己对基层网点员工行为排查工作的一些看法。

   一、当前员工行为排查存在的主要问题

    一是员工对开展行为排工作的重要意义认识不足、重视不够。虽然行为排查工作已开展多年，总行排查办法中亦对排查的主要目的、职责分工和相关要求有明确的规定，但是，时至今日，仍有一些机构和员工开展员工行为排查的工作没能形成合力，主要是由纪检监察部牵头组织开展，其他部门被动应付，个别甚至总认为员工行为排查是纪检监察部门的工作，与自己无关，使排查工作没有在各级员工的思想上形成共识。二是多数不良行为具有复杂性、多变性、伪装性、隐蔽性，尤其是违规行为更不易察觉，难于掌握直接证据。三是员工风险防范意识尚未达到一定的高度，要么碍于情面，没有形成互相监督的良好环境与风气，存在多一事不如少一事，有“事不关已的思想”；要么熟视无睹，不管不问不报；四是排查手段和技巧不足。目前，大家组织比较多的是集中排查，排查的方式主要是员工自查、员工互查和单位排查。排查的方法主要是通过发放排查表由排查人对排查对象可能存在的不良行为进行“勾兑”。实践证明，这种排查方式方法存在不少缺陷，影响排查效果的主观随意性比较大。如排查事项的预设是否切合实际、排查人对排查事项的认知是否与设计者的认知相吻合、排查人在填表“勾兑”时的精神状态是否专注等等存在着很大的不确定性，所有这些都将直接影响到排查的质量和效果。事实上，员工的不良行为大多数都具有隐蔽性的特点，不易察觉，均凭填表“勾兑”是很难获得有用信息进而发现问题的。五是对排查结果的运用存在随意性，导致排查难以最大限度地发挥防范风险的作用。行为排查的目的在于有针对性实施有效的内控管理，如果把行为排查的结果与员工管理相分离，就会失去排查的意义。如对排查出异常行为的员工不报告不处理，或者处理不痛不痒，结果就会导致“病灶”被人为地掩盖，从而很大程度上削弱了排查的预防和警示作用。

    二、关于行为排查的几点建议和做法

    如何更有效的开展员工行为排查，以达到及时掌握员工思想动态、主动识别员工不良行为的目的应把握好：一是全员参与是基础。既要坚持原则又要实事求是，要有高度的事业心和责任感，要本着对员工负责对工作负责的心态，切忌捕风捉影、夸大事实，更忌“睁一只眼，闭一只眼”、还忌做表面文章、不深入不透彻。二是既要掌握政策规定又要讲究方法方式。员工行为排查的认定涉及员工的方方面面，不能轻易下定论，也不要轻易放过，要深入排查、注意保密、教育为主、有效处置。三是日常排查是关键。既要掌握好分寸又要把握好尺度，对涉及不良、异常行为的员工，要区别不同类型、不同情况，要分清轻重缓急，采取不同排查方式和处置措施，然后严格按照《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》和《中国建设银行工作人员轻微违规行为处理办法》的相关规定给予处理。四是形式多样是保障。在排查工作中，应注意行为排查与规范业务操作相结合，运用科技手段，对易引发案件和重大违规事件的风险业务，通过跟踪业务痕迹发现应重点关注的对象，进一步提升排查效果。在具体排查中主要应做到以下几点：

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