银行案件防控工作是一项只有起点、没有站点、更没有终点的长期工作，也是银行实现可持续发展的重要工作。如何做好银行案防工作，强化基层网点负责人及一线业务岗位人员管理、规避操作风险是防范、遏制案件的重中之重。
一、当前案防工作存在的不足及表现
思想教育不到位。案防警示教育说起来重要，抓起来热闹，但往往停留在表面形式上，没有落实到实际行动中，对员工教育缺乏针对性和有效性，没有举一反三、查找不足，导致没有形成风清气正的氛围和全员防案的环境，缺乏相互监督和岗位互控的意识，有的明知道员工有不良行为和违规违纪表现，却视而不见，既不采取措施、也不向上级报告，一定程度上放纵了不合规行为。
经营观念存在偏差。主要表现在基层网点负责人缺乏科学发展观念，在管理上“一手硬、一手软”，片面追求业务发展速度，忽视内部管理和风险防控，不能很好地处理业务发展与风险控制的关系，往往以业务发展为借口，对自身存在的问题视而不见，对案件防控凭“运气”，抱有侥幸心理和“望天收”的态度，导致内控制度执行不力、形同虚设。
员工责任心不强。没有真正树立起“风险控制优先”的经营理念，工作中不认真、不细致、图省事、图方便，对业务中存在的风险隐患视而不见。
业务规章不熟悉。近年来，虽然在人员素质提升上、制度规范上都做了大量工作，也收到了一定效果。但仍有少数员工特别是新员工，对一些规章制度一知半解，对风险点不够了解，对与错之间难以把握，导致违规办理业务形成风险后还浑然不知。
监督检查不深入。近年来，各级的检查虽然较多，应当说频率是够的，但由于机制、考核等多方面的原因，导致监督乏力、检查不深入，屡查屡犯的问题屡禁不止。
二、做好案防工作的对策及建议
深入开展员工的思想教育。要做好案防工作，重中之重是解决员工的思想认识问题，只有从思想深处认识到违规的危害和代价，才能升华为对内控制度的重要性认识，才能主动规范个人行为，才能主动执行制度、主动防案控险。一是要定期开展案防教育讨论会，强化理解的渗透性。每次会议可以准备一到两个案例，让员工参与讨论，大家共同探讨案例中犯案人员的思想转变历程以及该案件给单位、个人及家人带来的后果，以加深员工对制度和从业禁令的理解；二是要坚持晨会的不间断提醒，强化正确的导向性。在每天的晨会上，网点负责人应该用简洁明了的语言提醒大家要坚持原则办事，尽量把不良的想法消灭在萌芽状态，帮助员工随时不要偏离正确的轨道。
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