银行界
首 页 | 业界动态 | 银行培训 | 资格认证 | 在线学习 | 政策法规 | 银行理财 | 专家观点 | 品牌中小银行 | 中小企业金融服务
城商行 | 农村金融 | 全国股份制银行 | 外资银行 | 分支行动态 | 贷款通道 | 银行会客厅 | 银企对接 | 企业融资 | 信用查询
信用卡 | 银行股票 | 论文集锦 | 焦点人物 | 机构分析 | 贷款产品 | 媒体视觉 | 行业会议 | 人才市场 | 休闲BANK | 银行社区
搜索: 高级搜索
您当前的位置:首页 > 分支行动态

工行淮安楚州支行深化内控合规 稳固风险防控基石

时间:2024-10-14 13:02:55  来源:银行界网  供稿单位:工行淮安分行  作者:孙娇

   面对金融行业监管日益严格与风险防控标准持续提升的态势,工行淮安楚州支行积极行动,围绕内控合规的核心使命,从三大关键领域出发,全方位加固安全防护网,保障业务稳健运行。

   一、严格账户审查,筑牢开户质量防线。工行淮安楚州支行将公账户管理作为内控合规的首要任务,加大对公账户的审查力度。通过实施“精准识别、严格审查、动态监控”的策略,对新开账户进行多维度风险评估,确保客户身份的真实性与业务背景的合法性。同时,对存量账户进行周期性复审,特别关注交易异常账户,及时清理“僵尸户”和“问题户”,从源头上有效阻断风险。

   二、优化内控制度,培育合规文化土壤。工行淮安楚州支行针对当前业务操作中的薄弱环节,不断修订和完善内部管理制度,确保每一项业务流程都有章可循、有规可依。该行高层亲自挂帅,不仅通过专题讲座、案例分析等形式普及合规知识,还鼓励员工分享合规心得,将合规意识深植于每位员工心中,形成“合规为本、人人参与”的良好氛围。

   三、强化技能培训,提升员工风控能力。为提升员工应对复杂金融环境的能力,淮安楚州支行定期举办内控合规与风险识别培训会,特别邀请外部专家及内部资深风险管理师授课,内容涵盖反洗钱、信贷风险、操作风险等多个领域。培训结合实际案例分析,模拟实战演练,让员工在学习中实践,在实践中提升,确保每位前台及后台操作人员都能熟练掌握风险防控技巧,有效堵塞业务操作漏洞。

   通过上述一系列举措的实施,工行淮安楚州支行不仅在内控合规建设上取得了显著成效,也为业务稳健发展奠定了坚实基础。未来,淮安楚州支行将继续秉承“合规经营、稳健发展”的理念,不断优化内控机制,提升风险管理水平,为金融行业的健康发展贡献更多力量。 

发表评论 共有条评论
用户名: 密码:
验证码: 匿名发表

·2024年上半年中国货币·2024年3月金融统计数据
·2023年11月份金融市场·中国人民银行等八部门
·2023年5月金融统计数据·2023年1月金融统计数据
·中国人民银行发布《金·2022年金融市场运行情

图片新闻

央行:3月末M2余额227.65万亿元
易纲出席二十国集团财长和央行行长视频会议
银保监会:2020年末小微企业续贷余额达2.25万亿元
北京金融法院即将挂牌,将管辖哪些案件

热门点击

银行业金融机构总资产情况图
2020年4月银行业金融机构资产份额

在线调查

2024年您对哪家全国股份制银行服务最满意?
  •  中国农业银行
  •  中国工商银行
  •  中国建设银行
  •  中国银行
  •  交通银行
  •  中国邮储银行
  •  中国光大银行
  •  中信银行
  •  中国民生银行
  •  兴业银行
  •  招商银行
  •  华夏银行
  •  广东发展银行
  •  平安银行
  •  浦发银行
  •  浙商银行
  •  渤海银行
  •  恒丰银行
  

广告服务 | 关于我们 | 服务内容 | 联系我们 | 加盟合作 | 免责条款 | 招贤纳士

Copyright © 2008-2022, tbankw.com Inc. All Rights Reserved!

主办单位:中联银信(北京)管理咨询有限公司 版权所有:银行界 京ICP备10000166号-1

京公网安备11011402010070号

本站法律顾问:北京盈科律师事务所 葛磊