近年来，随着业务的快速发展，外部经营环境不断变化，各类案件频繁发生，银行案防管理工作也面临着新的考验。工行淮安盱眙支行通过“四个强化”，不断加强员工行为排查，切实防范金融风险。
强化排查与管理结合，及时掌握思想动态。各级格长充分发挥作为部门、网点负责人与员工直接接触的机会，把员工行为的排查贯穿到日常工作中去。通过工作交流、日常表现等方面及时观察和掌握员工思想及行为动态，若发现问题苗头，及时排查、防微杜渐，避免风险的发生。
强化重点和关键，实时了解异常线索。一是紧盯关键人群排查。加强对频繁引发vis风险核查、家人经商办企业、交友较多、多次请假、无故旷工、多次出现违规操作、工作状态下滑等情况的员工重点排查。二是紧盯关键岗位排查。对处于业务运营风险较高的关键岗位人员，严防道德风险发生的客户经理，经常发生业务风险事件的一线员工作为排查重点，深化监督排查，清除风险隐患。三是紧盯关键业务排查。对风险高发的重点业务领域进行重点排查，对经济利益集中的重点业务领域加大排查和监督力度，严防道德风险。
强化排查手段，有效提升排查质效。银行员工违规行为多存在动态性强、隐蔽性强、潜伏时间长等特点，传统的手段效果有限。巧用智能化排查系统、外部信息核实，通过公安、工商、司法等部门，结合纪检监察网、执行信息公开网等检索结果、企查查、个人征信等形式多渠道开展排查，加强事前防控。同时各级格长做好员工谈心谈话、家访，进行员工“八小时”以外的监督，及时发现和防范风险，切实提升排查质效。
强化日常教育，提升责任与合规意识。风险的源头是员工的思想和意识问题，支行坚持“严管即是厚爱”的原则，加强员工合规意识的教育，特别是对青年员工要持续开展合规管理教育警示，规范员工日常行为。一方面各部门、各网点利用晨夕会的时间定期组织员工学习警示案例，对警示案例中的风险点进行深刻分析和讨论，联系自身工作实际，举一反三，不断提升员工合规意识。另一方面切实提升格长的责任意识。明确格长排查履职责任及问责处理情况，强化责任担当，落实好“一岗双责”，切实履行好职责。同时要以身作则、以上率下。
下一步，淮安盱眙支行将进一步开展员工合规教育，持续规范员工行为管理，强化员工合规意识，常态化、多维度开展员工异常行为排查工作，切实消除风险隐患，在全辖营造风清气正的环境，筑牢合规堡垒。
