工行长治分行账务管理中心三措并举加强案件风险排查工作

   今年以来，工行长治分行账务管理中心认真贯彻落总省市行内控案防工作部署要求，进一步压实内控案防主体责任，强化履职管理，切实加强案件风险排查工作，不断提升合规管理水平。

   压实案防管理责任，抓好日常履职。一是认真贯彻落实市分行内控案防工作部署，引导全员对照自身岗位职责，梳理流程，查找重点业务和关键环节的风险点，并切实做好风险防范。二是加强业务质效和银企对账管理，针对指标落后、操作不规范的支行，及时下发针对性工作提示和业务预警，发挥督导帮扶作用，引导柜员及当班网点负责人在业务办理中严格把关，做好事前防范、事中控制，减少差错。通过持续加强银企对账管理，在规范有效开展对账的同时，对风险账户进行实质性风险管控。三是严格落实案防会督导下沉工作，积极参与支行案防会，实事求是剖析问题短板，提出有效的工作建议。四是抓实案防教育，及时学习各类案例通报和警示教育，引导全员遵章守纪、合规履职。

   扎实开展季度案件风险排查工作。制定年度案防计划，对中心重点业务、重点人员、重点场所进行排查，推进中心各项业务规范化运行。今年一季度，对中心会计档案的保管交接调阅情况、重要机具和重要物品保管情况、代理财政集中支付业务、非税收入缴款、内部账户核算、用印机、印章、凭证、戳记等管理情况进行全方位的排查。对中心的账务处理、印鉴卡建库、查询冻结和历史数据查询、对账等岗位人员履职进行全面排查，重要业务环节均严格执行岗位分离和制约。

   强化员工行为管理。开展员工违规行为处理办法的学习，明确制度红线。持续开展员工异常行为排查，严格落实网格管理职责，扎实做好日常排查落实，及时传达制度要求。组织员工认真学习市分行案防办下发的各类案例 警示教育，深刻吸取教训，落实相关工作要求，并以身边人身边事教育全员，坚守底线、不碰红线。