春节假期已结束，为加强员工管理，及时发现、纠正和制止员工的不良行为，确保行内生产经营安全，工行长治上党支行结合一季度员工异常行为排查工作开展要求，组织各部门负责人强化员工异常行为排查，坚持常规与创新相结合，积极对排查手段进行创新探索，深化对员工同业账户、征信系统、行外经商行为等情况的排查，有效化解了潜在的风险隐患，抓早抓小的案防成效明显。
一、提高思想认识，明确基本分工。此次员工异常行为排查工作除按照省市行要求，严格落实《员工异常行为网格化智能化排查办法(2022年版)》(工银规章〔2023〕2号)和《山西分行员工异常行为网格化智能化排查实施细则(2023年版)》(工银晋规章[2023]30号)文件要求外，支行要求部门负责人员提高思想认识，必须对每名员工情况进行走访核实，认真做好日常排查外继续做好员工经商办企业的月度排查，按时报送排查资料，严肃纪律，合规履职。
二、拓宽排查渠道，加大排查力度。本次排查除了充分利用行内的内控监测分析、业务运营风险监控、信用卡风险监测、融安e信等信息系统，以及行外的工商注册信息核查外，要求对员工资金异常往来、信用卡套现、高法失信、经商办企业等异常行为进行再次验证、小心分析，抓早抓小，防患于未然。尤其针对近期日常检查出问题、客户投诉较多人员要严格按照规定程序进行核实处置，提升异常行为排查的有效性。
三、强化纪律教育，坚持教在纪前。支行要求党支部加大对党员干部的纪律教育，经常性采取“以案说纪以案说规”的形式，在部门内集中开展警示教育活动，晨会上学习长治市分行内控合规部下发的（2024）第1期“信用卡套现、经商办企业、参与赌博”典型案例，重点做好客户经理、信贷专员等重要岗位管控提醒。对新员工也要密切关注八小时外可能存在的违反法律法规、党纪党规、行内规章制度、职业操守、社会公德的行为，做到早识别、早核实、早处置、早化解。
四、组织承诺签订，确保人人合规。支行进一步加强部门负责人履职，在开展排查工作时，要求负责人建立排查工作底稿，完善排查档案，组织所有员工签订承诺书并妥善保管备查；一旦发生因排查工作走过场或对排查出的问题隐瞒不报，从而造成风险事故或案件的，将严肃追究相关负责人的责任。在日常排查中，重点关注新人，落实好帮扶教育，时常开展合规教育，引导员工从身边人身边事中深刻汲取教训，做到明规矩、知敬畏、存戒惧。
