工行长治分行为进一步加强现金业务及金库安全管理，坚决防范业务风险，围绕省行工作安排，开展2024年春节前查库工作，增强全行工作人员内控案防意识和素养。以“风控强基”为“圆心”，以全行工作人员积极参与为“半径”，以防范化解风险为“底色”，画好内控案防“同心圆”。
以坚持合规操作为“圆心”。全面盘查金库（寄库）保管的本外币现金、贵金属、代保管贵重物品等实物账实是否相符，对装箱现金（含残损币）、贵金属要100%开箱检查，对整捆现金移位复核、拆捆抽点，对非整捆现金逐张清点、散放贵金属依据规格逐块清点，检查库房现金是否设置清分合尾钱箱单独管理清分区现金，并盘查账实是否相符。检查相关印章、各类凭证是否保管齐全，实物出库、入库及调拨环节是否对相关凭证资料、USB-KEY、身份证件等进行核验，入库环节是否对黄金实物逐块称重，是否做到先入库再记账、先出库再记账，是否做到一笔一清。以“合规”为宗旨，坚持“合规先导”，全心全意守好“合规红线”，筑起风控强基坚不可摧的“钢铁长城”。
以全行工作人员积极参与为“半径”。风控强基人人受益，更需人人参与。全面核查2023年10月份以来金库主任（副主任）、执行主任（副主任）等各级管理人员查库履职频次、查库时长，调阅查库记录和录像，检查是否存在查库做过场、流于形式的情况。对金库查库时长短于1小时的查库记录进行逐条核实确认，进一步强化查库履职管理。中心、网点现金人员是否在3年内接受反假业务培训并培训合格，是否持有反假培训合格证；针对关键岗位人员管理是否合规，是否存在超期未轮岗的情况。“风控强基”只有人人参与、人人负责，才能有坚实的制度保障。同时，积极做好宣讲工作，用通俗易懂的话语为工作人员解释合规条例含义，进一步提高员工对《合规条例》的认识，努力营造浓厚学习氛围，让“风控强基，人人有责”的意识深入人心。
以防范化解风险为“底色”。“备豫不虞，为国常道。”严格检查过程管理，规范查库操作流程，全面应用移动智能查库方式开展金库本外币现金、贵金属等实物核对，强化现金实物开箱、移位、以实碰账、全量清点，杜绝“以账碰库”，确保检查真实有效。以现场查库为契机，全面开展辖内金库、ATM等现金运营的人员配备、资格持证、业务培训、岗位分离、监督检查及相关业务流程、系统功能、管理机制等的调研梳理，提炼好的经验做法，揭示薄弱环节和风险隐患，做到立查立改。长治分行始终保持高度警惕，既有防范风险的“先手棋”，也保持打好应对和化解风险挑战的“主动仗”，以强烈的使命感、危机感和责任感坚决把各类风险隐患化解在萌芽状态，为“风控强基”巨轮奋力前行保驾护航。
