时至岁末，为了有效防范各类案件风险，推进“价值服务年”主题活动的开展，工行淮安分行营业部落实上级行案防形势分析会会议要求，落实坚持预防为主、关口前移，抓趋势抓苗头，管日常抓经常，确保实现“零业内案件、零案件风险事件”的目标，扎实做好旺季内控案防工作。
一、聚焦筑牢防线，做好岁末年初安保工作。该行落实责任，切实抓好安全生产检查和履职工作，消除各类安全隐患。要求全行在做好市行下发的年末安全保卫各项工作要求的基础上，加强“一楼四室”风险排查工作。“谁使用，谁负责”，有效防范不法分子，包括基保理公司利用我行相关场所发生不法行为。
二、聚焦机构合作，规范三方公司往来。在全行范围内开展违规销售自查和治理专项行动，规范与合作机构往来。要求全行员工，尤其是网点负责人和客户经理要“管住人、管住钱，守好防线、守好底线”，促进旺季产品销售平稳健康发展，严禁与合作机构资金往来。
三、聚焦稳健经营，开展重点领域排查。由分管行长牵头制定重点领域检查计划，开展飞行检查。公司条线对贷款真实性、存单质押、对公理财销售、贵金属销售等合规情况进行回头看；个金条线开展“双录”制度执行情况抽查，规范话术用语，做到“应录尽录”；内管条线调阅录像检查网点是否发生客操作等过度服务行为，现场随机抽查网点代客保管情况。
四、聚焦警示教育，拒绝违法违规行为。该行召开岁末内控案防分析会，会上通报上级行下发的违法、违规案例，再次向全行员工传导“两个从严”的信号，警示员工要以案为鉴，自觉遵守行业规范、行内规章，按规矩办事、按流程办事、按要求办事，坚决抵制一切违法违规行为。同时，各层级格长认真履职，加大对员工的异常行为排查频次，结合“家访”的开展，提高风险排查的实效，不断提升内控合规管理水平。
