工行淮安盱眙支行深入开展内控合规“价值服务年”主题活动

   为了持续推进淮安分行“淮承合规 安则行远”合规文化品牌建设，促进内控合规价值创造理念与服务高质量发展的深度融合，工行淮安盱眙支行认真贯彻监管部门及上级行的方针政策，围绕“价值服务年”的要求，全面提升“三个高度”，抓实合规文化工作，不断提升内控合规管理水平。 

   一、“高同步”配合监管工作 

   该行持续提升对监管政策的解读和研判能力，重点关注“外规内化”质效，让业务发展能够及时适应最新监管要求。深入落实新版案防责任制，强化信贷、挪用资金、非法集资、违规担保和资产管理等案件重点领域风险防控，不断巩固案防责任体系。通过分业务条线开展“警示与反思”大讨论，学习典型案例，增强全行合规意识，守牢风险第一道关口。 

   二、“高质量”加强合规培训 

   通过员工自主学习、晨夕会培训、案防会议、警示教育大会等多种形式，该行全面开展国法行规的学习教育，确保全员参与、精准覆盖，增强全行防范案件风险的敏感性，引导全员知敬畏、存戒惧、守底线，构建起内控案防警示教育的长效机制，进一步培养“不想违”的内心自觉。对“三新人员”“关键岗位”等群体的常态化合规教育，利用内部控制手册、网点操作风险管理指引等工具以及网络大学案例短视频等手段提升制度传导效果。 

   三、“高强度”开展检查排查 

   该行认真落实上级行“学查改”专项行动的工作要求，重点针对2020年至2023年6月期间，重点领域案件风险治理中存在的问题和不足，开展自查自纠。在员工异常行为排查方面，重点关注网格建立、机制完善、格长履职、线索核实、责任追究情况。在异常行为治理方面，重点关注经商办企业、信用卡套现、代客操作、代客保管、出借账户、过度担保、异常借贷或投资、兼职取酬等情况。