建行宿州市分行举办反洗钱、防范非法集资风险、关联交易等内控业务培训会

   为贯彻执行监管机构及上级行工作要求，进一步提高宿州市分行反洗钱及关联交易管理水平、提升员工行为合规意识，2023年11月1日建行宿州市分行举办反洗钱、防范非法集资风险、关联交易、员工行为合规等内控业务培训。宿州市分行各部门反洗钱业务岗位人员及各支行营运主管和业务骨干参加了培训。

   高升经理首先做了开班讲话，带领大家学习了《员工合规手册》，并结合《员工违规处理办法》和《员工行为积分管理办法》，对个别典型案例进行了讲解，要求各机构人员要利用晨会、夕会、部门例会认真系统学习《员工合规手册》。随后风险管理部（内控合规部）冯文萍对前期省分行关联交易、反洗钱业务培训进行了转培训，详细讲解了关联交易管理监管规则、关联方的识别和判定；重点讲解了反洗钱重点工作、如何有效执行客户尽职调查工作、反洗钱和金融制裁问题答疑，带领大家共同学习了《关于非法集资洗钱的风险提示》，并对部门和支行的关联交易申报、关联交易数据的核对提出了具体的工作要求；对客户身份信息治理、反洗钱培训宣传等工作进行了强调。

   本次培训提升了行内员工反洗钱和关联交易的工作能力和业务水平，有效促进相关工作的良性开展，培训取得了较好的效果。