工行长治高新区支行紧密结合省、市分行要求，精心组织突出重点扎实扎实开展案件风险排查活动，进一步引深案件防控工作，有效消除案件隐患和操作风险。
一是精心组织，确保了查摆阶段扎实开展。成立了“案件风险排查活动”领导组，确定了活动联系人，制定了开展案件风险排查活动实施方案，结合实际，按照各阶段工作任务分别制定了具体工作措施；根据实际工作特点制定了相应的教育培训计划，组织学习《业务操作指南》、《规章制度管理办法》、《违规积分管理实施细则》、《案件线索处置规定》、《业务运行操作风险检查办法》等一系列的规章制度；在全辖开展了案例警示教育，丰富了案件风险排查工作内容。
二是突出重点，确保了查摆活动的有序推进。组织全体员工对本部门、本岗位各种业务流程、管理制度的科学性和有效性进行讨论，充分调动员工的积极性，鼓励员工“挑毛病”、“找漏洞” 开展了一次对本专业操作流程、规章制度和业务系统执行情况的大讨论活动，针对日常业务办理中存在的风险点，找出业务流程、管理制度在实际操作中存在的缺陷、漏洞、风险点和风险源。重点将“两违”问题排查和存款滚动排查反交易操作风险、客户经理履职风险、代发工资业务中的操作风险和道德风险及违规操作行为列入讨论内容。全辖在大讨论的基础上，针对查找出的缺陷和漏洞，进行研究分析，通过完善制度、制约控制等手段进行防范风险控制，提高操作风险管理水平。同时，集中时间、集中人力、突出重点对重要岗位重点不环进行重点抽查，及时掌握风险情况，为下阶段的工作奠定了坚实的基础。
三是多措并举，确保了整改活动不断深入。重点围绕“外围排查”、“从人到事”和“以事找人”三种模式，对非法集资、飞单销售和存款失踪等“三类案件”涉及的异常行为进行重点排查，由各分管行长结合本专业、本行实际，及时梳理业务风险点，查找风险易发部位可能存在的问题和漏洞，确定风险点，明确大检测监控范围。有重点的将业务经营中的交易风险、反交易操作风险、票据业务风险、各个层面人员履职风险、代发工资业务中的操作风险和道德风险及违规操作行为纳入检测监控范围。重点将信贷作业各环节中的操作风险和道德风险及违规操作行为纳入检测监控范围，以确保操作管理的完整性、规范性、有效性。
四是严格流程，确保了活动稳健运行。将制度梳理工作作为制度管理和维护的一项长期性的日常工作来抓，确保了各项规章制度的有效性。根据业务发展、流程变革和内控管理的新要求，开展对各项规章制度的梳理整合工作，深入剖析每项制度的操作环节，将风险控制落实到各个岗位，重点将客户经理管理、网点负责人管理、代发工资业务、信贷业务、理财业务和员工涉赌等风险点纳入了全辖的检测监控范围。在认真梳理现行规章制度的基础上，进一步加强对制度办法、业务流程的清理和修订完善工作，并结合实际确定评估内容，对相关制度进行细化，明确提出操作要点、主要风险点和控制措施，确保制度的可操作性，并注意制度之间的协调统一性，不断完善和优化业务流程，提高制度执行力。加快梳理业务的风险点、风险易发部位可能存在的问题和漏洞，对现行业务操作流程的安全性、有效性和健全性进行评价。通过自查及跟踪整改落实，研究解决工作中遇到的问题，使全辖制度执行和业务操作进一步规范，员工的思想意识、业务水平都有很大提高。
