为深入贯彻落实总、省行内控合规重点工作推进会议精神，压实员工异常行为排查管控责任，遏制员工违法违规行为，防范化解案件风险隐患，按照省行相关工作要求，近期工商银行潍坊分行对全市16家支行开展案防履职专项检查工作。本次检查主要通过现场调阅与非现场查阅相结合的方式开展，重点关注格长排查履职、员工征信报告排查、案防会议质效、案防两排查报告质量、异常行为员工管控等。
压实案防责任，强化履职督导。组织管理人员认真学习总省分行重要制度文件，以及上级行领导针对案防工作相关讲话的精神，将各项工作要求细化为工作措施和履职动作，真正将案防工作放到心里、抓到手上。全面强化案防履职督导，将案防履职检查日常化，充分用好“两个系统”适时调度监督辖内机构的案防履职工作，发现问题及时提醒、适时通报，发挥好监督作用。
反思问题成因，注重根源治理。对照本次案防履职检查底稿，认真总结分析专项排查问题，通过案防形势分析会、专业案防会、网点晨夕会等渠道，从典型案例中举一反三、汲取教训，强化员工合规意识培养和合规习惯养成。针对异常行为集中情形实施根源性治理，坚决避免同类问题再次发生，提高员工行为管控覆盖面和精准度，将风险苗头遏制在萌芽状态。按季度对本机构潜在风险较大和比较集中的异常行为，对照市行内控合规部提供的排查明白纸开展专题分析，深化排查、妥善处置，将排查质量、管控成效等治理情况纳入季度员工异常行为排查报告。
强化从严治行，加大处罚力度。落实全面从严治党从严治行要求，持续强化《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》、省行“双十禁令”等宣教力度，推动各级管理者和员工在思想上筑牢风险防火墙。对于员工违规行为严格按照《员工违规行为处理规定》追责问责。强化对屡查屡犯人员的排查震慑，对于再次排查发现同类违规行为、屡查屡犯的，严格按照《员工违规行为处理规定》“情节较重”予以认定、处理，防范异常行为累积为严重违规，甚至违法犯罪行为。
加强行为管控，落地“两化”要求。根据总行要求，在“管住人”上做好员工异常行为“两化”管控，通过“网格化”压实管控责任，通过“智能化”提升管控效果。各级格长重点做好“员工网格化管理信息系统”应用工作，通过系统记录履职动作。尤其是在异常行为核查过程中，避免“以信任代替制度”，不仅通过询问员工本人就完成核实工作，还调取或要求员工配合获取相关资料，对相关信息进行分析确认。与此同时，进一步丰富和完善线下排查手段，强化问卷调查、走访家访、监督举报等非常规手段的运用和实践，弥补线上排查手段的不足，全面强化员工异常行为的排查管控。
