近年来，工行淮安分行坚持把员工思想行为动态排查作为有效防范案件的一项重要工作来抓，本着立足教育，着眼防范，促进转化，惩前毖后，治病救人的原则，深入开展员工行为动态排查工作，进一步提升了内控案防工作水平。
一是领导重视，认真部署。该行根据银行行业特点、有关法律法规和《中国工商银行员工行为守则》《中国工商银行江苏省分行员工行为动态管理暂行办法》等文件要求，加强对员工行为动态分析和管理，使员工行为动态管理制度化、规范化、经常化。
二是端正思想，加强管理。该行认真总结近年来员工行为动态管理的经验，克服员工行为动态管理就是“排查坏人”的片面认识，把员工行为动态管理工作提升到关心员工成长、帮助员工进步、促进工行发展的高度来认识。在工作中，坚持“以人为本”的指导思想，正确引导广大员工树立正确的人生观和价值观，乐观面对多方面的压力，增强员工的责任心和敬业精神，充分调动员工工作的积极性和创造性，提高员工自我教育、自我约束、自我管理、自我完善的能力。坚持依法操作、合规管理、严格保密的原则，关心、爱护员工，维护员工的合法权益。
三是齐抓共管、责任明确。淮安分行对员工行为动态管理坚持“一把手”负责制的原则，实行“一把手”负总责，分管领导各司其责，各部门负责人齐抓共管，依靠员工支持和参与的领导体制。
四是预防为主，突出重点。根据上级行的有关要求和实际情况，将挪用或套取银行资金进行期货、股票、基金等证券投资的；参与任何形式的赌博或博彩活动，或为其提供场所、资金、计算机网络、结算等便利条件的；从事第二职业，本人、伙同他人或假借他人名义经商办企业的，违规办理经营贷款的，利用银行设施、商业秘密和客户资源的；参与洗钱或为洗钱提供便利的；信用卡周期性频繁透支的等不良行为纳入重点监管范围。通过分析排查工作，确定需关注的对象，并根据需要采取相应的措施。
五是加强教育，防微杜渐。该行开展形式多样的警示教育活动。组织员工认真观看各种警示教育片，学习上级行下发的各种案例通报，个人通过工银研修中心学习相关短视频，结合案例有针对性的组织员工进行讨论，引导员工分析违规违章引发案件的后果，认真算好个人的政治帐、经济帐和家庭帐，以及引发案件所带来的直接损失和间接损失，以增强防范各类案件的危机感和紧迫感，教育广大员工珍惜职业生命，认真落实和执行各项规章制度，坚持依法合规经营，切实防范各类案件事故的发生。
