工行淮安金湖支行抓内控案防管理着力“三注重”

   今年以来，工行淮安金湖支行认真贯彻落实总省市行关于加强内控案防工作的系列精神要求，压实管理人员履责担当和各岗位员工的内控案防责任，在全辖树立遵章守纪、合规经营的正气，进一步提高内控案防管理质量，促进各项工作的开展。

   一、注重学习教育，提高合规认识。该行各部室召开部门会议、网点利用晨会、班后会组织员工学习各专业的制度规定和操作规程，学习总行《员工行为禁止规定》《员工行为守则》《员工违规行为处理规定》《警示教育读本》和各类业务内控手册，并转发学习上级行的案件摘报和典型案例。支行利用案防分析会组织观看警示教育片，进行案防警示教育，使合规认识深植于干部员工的头脑中，营造浓厚的内控合规氛围。

   二、注重关键控管，消除风险隐患。该行对上级行的内控案防风险提示及时转发到全辖各部室、网点，要求对照、查找、分析存在的问题和苗头，重点是营业场所的日常管理、进出自助银行区加钞间的操作管理、账务核算、现金出入库、日终轧账管理规范等环节，在管理制度和操作流程的执行方面落实合规情况。并经常性的对客户经理、理财经理、大堂经理进行检查监督，严禁代客操作和代客保管，严格执行双录和介质发放等制度规定，防控好重要风险点，消隐除患。

   三、注重行为排查，掌握员工动态。该行认真落实员工异常行为排查制度及要求，扎实在全辖组织开展员工异常行为排查工作，做到业务经营与员工行为排查“两手抓”“常态化”，采取谈话了解、社会调查、客户回访、日常监察、设立举报箱公布举报电话等方式掌握信息，重点是员工参与非法集资、民间借贷、违规担保和经商办企业、信用卡套现、出借账户等异常行为，做到及时排查，及时早发现问题，及时预警，并采取果断措施，落实主体责任和管控责任，督促员工在遵章守纪的提前下，严格合规办理各项业务。