工行永康支行“三个抓手”夯实内控管理工作基础

    一、抓内控责任制度建设。该行非常重视内控合规的重要性，充分认识到合规是每一位员工必须遵守的根本准则。并制定下发《关于加强营业网点负责人日常履职管理的通知》，规范履职行为，提高网点负责人的管理能力。进一步明确行领导、网点负责人是内控管理的第一责任人，明确各个岗位人员职责，落实问责制。

 

    二、抓员工履职，增强意识。该行下属各个网点都建立管理台帐，加强履职量化考核，将网点差错率、整改率和屡查屡犯率三个指标，与个人绩效挂钩，建立和完善差错分析考核制度，根据日常检查情况，对检查中发现问题进行深入分析，杜绝屡查屡犯。

 

    三、抓措施，落实整改。对支行日常检查、上级行重点检查发现的存在问题，以及开展员工思想动态排查与内控案防分析会提出的存在问题，做到责任到位，处理到位，问题整改到位。对在规定时间却不能很好整改的网点，该行分管行长会主动约见网点负责人进行谈话，对网点阶段性工作提出指导意见，帮促网点找问题、解难题，并进行整改跟踪。