工行湖南郴州分行强化案防问题整改进一步促进合规操作

    根据省分行《关于对案件防范分析会揭示问题加强整改的通知》要求，工行湖南郴州分行高度重视，落实整改分工，要求全辖对照揭示问题，认真组织整改，确保整改效果。 

    一、加强整改工作组织领导。为促进问题整改，有效防范案件风险，该行印发了《关于认真落实省分行案防分析会揭示问题整改工作的通知》，明确整改工作由案件防范领导小组负责，领导小组办公室认真协调，抓好落实。要求支行、各相关专业高度重视省分行案件防范分析会揭示的问题，结合实际，认真分析，举一反三，拿出有针对性的整改措施，细化不同层级员工、不同专业岗位案防措施，将整改任务落实到部门、到岗位、到责任人，逐条逐项落实整改。 

    二、明确问题整改责任分工。该行案件防范领导小组办公室及时召集相关专业认真学习省分行文件精神，研究整改工作，明确整改任务与时间。确定由信贷管理部、公司业务部牵头负责信贷业务类，运行管理部、个人金融业务部、牡丹卡中心牵头负责柜面业务类，监察室牵头负责员工异常行为类，人力资源部、财务会计部、监察室牵头负责管理人员履职类等23个问题整改落实。要求整改工作涵盖每个问题可能存在的重要风险环节，逐一明确防控和整治措施，对涉及多个部门共同完成的整改任务，牵头部室和相关部室要加强协调沟通，在措施制定、检查监督、整改落实等方面互通信息，紧密配合，不留空白。 

    三、加强案防风险排查督导。该行要求在整改期间做到落实省分行案防会总体要求与本单位整改落实措施、问题整改与6个案件重要风险点整治、风险排查与信贷队伍整风肃纪和违规放贷专项治理等“三个结合”，突出员工参与经商办企业、民间借贷、非法集资和违规担保等重点，扎实开展员工异常行为全面排查活动，认真组织员工学习新版《员工违规行为处理规定》，结合《合规提升价值》、《反洗钱业务》等专业知识竞赛活动，推动“三位一体”员工行为规范。要求各专业部门加强对分管条线存在问题的整改、检查与督导，对整改工作落实情况“回头看”，对整改不到位的要责成其“回炉补火”。综合运用教育、制度、监督、惩戒等手段和违规积分、责任审计、内控评价、责任制考评等方法，加大评责、问责力度，提高整改工作效力和质量，切实解决屡查屡犯问题，进一步提升各级管理人员和员工遵章守纪意识、案件风险防范意识和自我保护意识，确保各项业务依法合规操作。