工行临汾乡宁支行强化合规教育提升案防能力

    为切实防范员工违规代客办理业务，代客保管重要物品带来的风险。近期，工行临汾乡宁支行组织开展了“违规代客办理业务，代客保管重要物品”的案例学习。

    员工“代客”行为是案件滋生的温床，极易发生内外勾结、监守自盗等违法犯罪行为，给银行和客户的资金带来重大损失，是必须防范的行为。可以采用以下措施：一是加强监控措施，杜绝柜面违规行为。二是对违规行为加强惩罚力度，发现一笔严惩一笔。三是加强技防监督，制约岗位要严把关，杜绝由于关系网造成的违规代办业务行为。
   
    通过案例学习，使这一禁止性行为深入员工内心，养成自我习惯，在员工的内心树立起了一道防线。