为进一步增强员工合规意识、有效防范案件风险，有力推进《员工违规行为处理规定（2014年版）》的宣传学习和贯彻落实。工行郴州分行根据总行、省分行学习部署和要求，将开展学习活动与员工所在岗位职责要求、案件风险防治和异常行为排查紧密结合，在全辖各机构、各层级扎实开展《员工违规行为处理规定（2014年版）》学习活动。
一是结合岗位职责要求学，促人人懂规。该行从“以人为本、关爱员工”出发，以学习贯彻《员工违规行为处理规定（2014年版）》为重点，要求全体员工主动学，各级管理人员带头学。帮助和引导员工结合岗位职责学、结合业务操作学，促进广大员工熟知本岗位行为规范和职责，使员工真正弄懂弄清所在岗位的规定与要求，真正知道哪些情形不可为、哪些情形可从轻或减轻处理，牢固树立制度观念，增强依法合规、风险防范和自我保护意识，自觉做到遵章守纪、合规操作。
二是结合案件风险防治学，促人人讲规。该行把开展学习活动融汇于年度案件风险排查治理之中，贯穿于业务和操作各个领域，以学促防、以防抓学，对照总行确定的“违规放贷、违规参与民间融资和经商办企业、违规代客理财、违规办理柜面和ATM业务、违规套现、违规债券交易”等6个案件重要风险点整治要求，对照银监会、总行明确的“信贷类业务、票据类业务、跨业合作类业务、柜台与会计结算业务、员工异常行为排查和其他”等六大类案件风险排查重点，引导员工正确认识和理解《员工违规行为处理规定》对构建我行合规文化、提高制度执行力的重要意义，帮助员工弄清各个案件风险点所对应的条款与处理标准，促使员工在办理业务和实际操作中正确运用，知规讲规，有效防控风险。
三是结合异常行为排查学，促人人守规。《员工违规行为处理规定（2014年版）》对违规投资经商办企业或本人出资以他人名义经商办企业、违规兼职取酬等异常行为的内容进行了大幅度增加，为帮助员工提高对参与社会融资引发案件的认识，有效防范案件风险，该行进一步加大廉政案防教育和组织员工异常行为排查的工作力度，教育和帮助员工提高风险防范意识。今年前三个季度，该行将员工异常行为排查作为案件防范工作的重中之重，充分运用“员工思想行为分析系统”，先后在全辖组织了“2014年上半年常规排查”、“非法集资风险专项排查”、“员工异常行为全面排查”等一系列排查活动，将排查视线聚焦于员工参与经商办企业、民间借贷、非法集资和违规担保等社会融资行为，高度关注基层机构负责人、客户经理、关键业务岗位人员的思想行为动态，落实单位排查结果“一把手”背书负责制，对排查发现的3名员工进行了“一般关注”、“重点关注”并落实了帮教责任人，努力做到早预警、早发现、早处置，不断提高风险掌控力。与此同时，该行还积极运用“反洗钱系统”、“运行监督管理系统”对员工账户可疑资金流动和信用卡套现等进行监测；积极配合上级行开展“合规提升价值”、“反洗钱业务”等专业知识竞赛活动，推动“三位一体”员工行为规范；积极开展学习《员工违规行为处理规定（2014年版）》活动，促使员工自觉遵守银行规章制度和禁止性规定，真正做到内化于心、外化于行。
