根据总行、省分行《关于开展第三方理财产品销售规范性专项治理的通知》要求，工行郴州分行积极开展专项治理活动。
以学习督促支行深入开展教育活动，组织员工进入“省分行网讯－－中心工作－－理财产品专项治理工作”专栏，学习上挂的有关理财管理文件。
发放警示卡提高合规意识。该行统一印制了内控合规警示卡1000份，发给全体员工人手一份。警示卡内容包括：一是代理理财六个严禁，即：严禁私售理财产品、严禁系统外销售理财产品、严禁误导销售、严禁强制捆绑销售、严禁违规代客理财、严禁违规代客操作和代客保管重要物品；二是六个内控案防风险点：违规放贷、违规套现、违规代客理财、违规债券交易、违规办理柜面和ＡＴＭ业务、违规参与民间融资和经商办企业。
认真开展现场排查活动与督促支行开展自查相结合。一是对总行通过内控监测分析系统下发的“疑似私售（线下）销售保险产品（22笔）和疑似私售（线下）销售理财产品（9笔）”监测分析项目组织开展现场排查，共31笔，涉及13个支行，组织专人对相关支行逐笔核查。二是要求支行严格按规定开展第三方理财产品销售规范性自查，重点对私售理财产品、系统外销售理财产品、违规代客理财等6种行为进行自查。
配合郴州银监局对该行开展“非信贷融资及表外业务专项”检查。郴州银监局于8月5日至8月15日，派出七人检查组，对该行本部及所属部分网点自2013年1月1日至2014年3月31日止非信贷融资及表外业务的制度建设情况、理财业务等九个方面进行了现场检查，检查组于9月4日到该行交换了检查意见,该行对存在的问题进行了整改。
