为有效防范员工异常行为引发的案件风险，工行湖南郴州分行根据省分行关于开展员工异常行为全面排查活动部署和要求，8月份，在全辖各机构、各级管理人员和员工中组织了异常行为全面排查。
该行党委书记、行长任建军对贯彻落实全省案防分析会精神和开展员工异常行为全面排查工作十分重视，在行务会等各类会上强调认真落实“一把手”责任，对本单位、本专业排查情况签字负责。纪委书记甘波积极落实纪委、监察室牵头责任，指导和督促排查工作，并对开展排查活动进行部署。一是组织动员，引导员工充分认识员工异常行为，尤其是参与经商办企业、民间借贷、非法集资和违规担保的危害性，统一思想，统一行动。二是落实责任，落实一把手负责制，对发生应排查出而未排查出、应报告而未报告、应处理而未处理等情况，严肃追究其管理责任。三是周密部署，制定《郴州分行开展员工异常行为全面排查活动实施方案》，明确排查目的、对象、时间、重点和方法，确保排查工作深入扎实、不流于形式。
该行要求排查工作不走过场。一是认真组织学习教育，从“以人为本、关爱员工”出发，组织员工学习贯彻《员工违规行为处理规定（2014年版）》、《员工行为禁止规定（试行）》、《关于加强员工异常行为管理的意见》等规定，帮助员工树牢制度观念，自觉抵制违规经营，不以任何形式参与经商和社会融资活动，不断增强依法合规、风险防范和自我保护意识。二是确定异常行为排查重点，根据省分行提示，以社会关系复杂、炒股、投资贵金属或期货、赌博、消费水平明显高于实际收入等异常行为排查为重点，对涉及员工参与经商办企业、民间借贷、非法集资和违规担保等社会融资行为进行全面排查。三是加强排查督导检查，以网讯报道、邮件提示等方式宣传排查活动，利用参加支行案防会等机会加强督导，保证排查工作如期完成。
推动排查工作有效开展。一是组织有力，各支行、市分行各部门一把手“负总责”，纪检委员或部室副职牵头，监察员或案防信息员协调，组织员工登录省分行《员工思想行为分析系统》签订承诺书、自我评价、领导评价，做到了人员和业务全覆盖。二是畅通反映渠道，市分行、支行积极畅通信息反映渠道，公布举报电话、举报邮箱，借助内网积极报道排查活动情况，引起员工关注和监督。三是丰富排查方法，通过“以事找人”、“以人找事”等途径，以谈话了解、内部核查和外围调查等为手段进行全方位、立体化排查，确保排查覆盖了全行各级管理人员和每一位员工。四是结合风险排查，将6个案件重要风险点整治、信贷队伍整风肃纪和违规放贷专项整治贯穿于整个排查活动，各支行、各专业检查认真排查不同岗位员工异常行为。五是确保排查实效，该行在开展员工异常行为全面排查期间，全辖机构从市分行机关到营业网点，在岗员工从市分行领导到一线柜员全部参与了排查活动，做到了机构网点、基层机构负责人、客户经理、在岗员工排查100%；员工承诺书签订、自我评价、领导评价100%。
