为加强全行内控管理，有效防范柜面业务操作风险，最大限度控制和化解风险隐患，确保全行安全运营，工行泰安分行采取六项措施，进一步强化内控管理，严控柜面业务操作风险。
一、强化现场管理人员的履职管理，加强事中控制。充分发挥网点负责人、运营副主任内控管理作用，对特殊业务、大额现金业务、反交易、补打凭证、重要空白凭证等重点业务、重点环节严格审核；对早、中、晚重要时间段柜员交接、轧账等重要环节重点监督；对平时工作粗心、业务差错多的个别柜员重点关注，发现存在问题，及时分析，重点督导。
二、运用业务运营监控系统，强化柜面业务操作风险管理。加强对业务运营风险事件的核查、分析，全面掌握网点存在的风险点，对个别网点发生的典型风险事件，及时进行风险提示，督促各营业机构提高风险防范意识，堵塞管理漏洞，消除柜面业务操作风险隐患。
三、利用非现场检测系统，实施全方位的柜面业务监控。时常登录操作风险预警监测系统监测现金款项交接及日间管理、帐户管理等柜面操作业务，及时发现业务操作方面存在的风险和问题，深刻分析其存在原因，积极采取措施限期纠改，确保安全营运。
四、对重点风险环节、重要风险点，进行现场检查。根据业务运营核查发现的高风险网点、高风险柜员以及各类监督检查发现的存在问题较多网点，采取集中检查、突击检查等现场检查的方式重点检查。
五、加大处罚力度，落实问题整改。对业务运营核查、监督检查发现的问题，采取通报批评、积分处罚、扣减绩效等方式，提示支行、网点、柜员认真整改问题，规范办理业务，以防范操作风险。
六、加强员工思想教育，促使员工树立内控合规理念。将 “诚信合规、审慎经营”的经营理念以及 “合规人人有责”、“合规创造价值”的合规意识，贯彻落实到业务流程的每一个环节和每一位员工，教育员工正确认识业务发展与内控管理的关系，时刻把防范风险放在首位，让员工真正理解严格执行制度是实现自我保护的内在需要，从而自觉执行规章制度，控制柜面业务操作风险，保障全行安全营运。
