建行江苏省无锡分行牢固树立科学的合规经营理念，积极倡导和培育良好的合规文化，努力使全员理解、认同并落实各项规章制度，使“内控促发展、合规创造价值”成为提高发展质量、持续稳健经营的灵魂与精髓。今年以来，内控合规管理工作取得了明显成效，全行实现了无案件、无重大违规、无重大风险事件的目标，实现外部监管机构“零处罚”的目标。
一是层级职责明确，条块结合紧密，组织实施到位。 针对开展“内控控制体系建设”活动的覆盖面较广，任务重、要求高，成立了 “内控体系建设”活动领导小组。按照“统一领导、分层负责、整体推进、务求实效”的总体要求，做到全行一盘棋，密切配合，整体联动，齐抓共管，扎实有效，不走过场。形成一把手负总责、一级抓一级、层层抓落实的工作格局，确保“内控建设”活动扎实有效开展。
二是营造合规氛围，坚持以人为本，依靠员工共同参与。该行在大力倡导“内控促发展、合规创价值”的基本理念的过程中，制定了《无锡分行内控合规文化宣传活动实施方案》，充分利用好企业网，开辟宣传栏，简报、专题讲座、合规征文等活动形式，使合规文化深入人心。有的支行在营造合规氛围上，可谓用心良苦。他们采取晨会“队呼”，就是晨会结束时大家高喊：“善建者行，合规者赢”；采取送“合规精神卡”，激励合规操作的优秀员工等。这些措施和方法很实在，很细致，很管用，形成了互动合规的氛围。
三是“严”字当头，捍卫规章制度，保护员工在职业生涯中健康成长。该行深入学习贯彻“依法治行、从严治行”要求，去年以来，利用95533先后为全行干部员工发送依法治行、从严管理警示短信15次30条，如“廉洁合规记心上、算好违规成本账 ”、“一岗双责强管理，业务平安双丰收”，“合规经营是正道，防范风险不能忘”等短信。分批组织干部员工到无锡监狱、无锡警示教育基地开展现场警示教育，举办预防职务犯罪警示讲座。组织开展合规巡讲活动，分析近年来审计发现问题，作出风险提示。对风险内控工作中表现突出的员工给予积分奖励，对37类轻微违规人员累计积分。通过奖惩并举，进一步增强广大员工风险意识、合规意识和责任意识。
四是加强内控建设，强化执行力，促进管理方式转变。当前在宏观经济弱复苏的背景下，经营环境日渐艰难，金融风险日益凸现，商业银行的经营管理方式和员工思想观念在新的形势下也发生了许多新的变化，所面临的内控风险呈逐渐加大趋势。对此，该行组织部门重新梳理，梳理了边界模糊、职责不清的工作，明确了对应内外部对应监管单位职责；优化人力资源管理与激励约束机制。建立市分行考核体系和各支行的考核办法，分层分类建立了考核指标；加强小企业信贷资产质量精细化管理；加强审计整改、反洗钱等合规管理工作。
