近日，为进一步做好案件防控暨“双基”管理考核工作，建设银行永州市分行发文，明确了案件防控暨“双基”管理活动归档内容。以下内容必须进行归档：
一、案件防控暨“双基”管理工作组织
（1）支行、部门在全年经营管理计划中必须明确案件防控暨“双基”管理工作目标和主要措施，要求有具体内控措施部署。并按内容要求制定双基常态化方案，明确双基领导小组。
（2）支行、部门年度工作会议、季度工作会，月度工作安排，每周工作动态等对案件防控暨“双基”管理工作做出同步部署的，要求有记录。
（3）支行、部门领导班子组织集中学习贯彻监管部门和上级行的重大案件防控工作制度的记录。特别是各条线风险提示。
（4）支行、部门制订针对所辖机构、部门的案件防控暨“双基”管理工作考核方案，考核结果与KPI考核、部门年度考核等挂钩。
（5）支行按要求每季度至少召开一次案件防控联席会议，并将《会议纪要》抄送市行纪检监察部。
（6）支行、部门按要求报送案防暨“双基”管理措施落实情况，要求每季度报送一次落实情况。
二、案件防控暨“双基”管理措施落实情况
（1）支行、部门按要求组织开展廉洁合规教育，提供会议记录（包括网点晨会记录）。
（2）按要求组织开展业务操作技能培训，由人力资源部提供相关部门组织培训的资料。
（3）按照要求组织开展基层网点案防安全讲评，由纪检监察部提供资料。
（4）按要求组织开展应急演练活动，由办公室（安全保卫）提供相关应急演练活动资料。
（5）支行、部门按要求落实总行《基层行关键风险点监控检查操作手册》和省行《基层机构防控风险案件重点监控指引》的检查频率要求，特别是支行主要负责人要认真履行案件防控职责，做好基层机构案件防控工作日志规定的案防动作并及时登记留下痕迹。
（6）各部门按规定的检查频率要求开展业务检查，要求提供检查方案、检查工作底稿、积分记录单、检查通报等资料。
（7）支行、部门按要求组织开展突出案件风险专项治理，要有相关治理措施和落实情况资料。
（8）支行按要求调查回复后台系统监测预警，由营运管理部提供相关资料依据。
（9）支行、部门按要求落实监管审计部门风险提示、省行舆情监测、监察提示、业务风险提示的，要求支行、部门要有落实风险提示的措施和情况记录，特别是条线部门今年来根据条线风险问题提出的风险提示要按照期数完整进行归档。
（10）办公室按要求开展声誉风险监测，提供相关监测记录资料和文件。
（11）支行、部门按要求组织开展基础管理定期自查，每半年一次，要求有自查记录。
（12）支行、部门按要求组织开展员工行为排查，由纪检监察部负责提供资料。
（13）按要求建立健全员工岗位工作规范。具体由各条线主管部门提供。
（14）按要求落实岗位分离与制衡制度。具体由风险管理部提供资料。
（15）按要求落实轮岗交流制度，具体由人力资源部提供资料。
（16）按要求落实重要案防内控指标控制，包括柜面业务差错率、重点账户对账率、不良贷款率、操作风险评价、内控等级评定等，具体由会计营运部、风险部提供资料。
（17）按照“双基”要求各部门必须将部门操作环节作为“双基”日常工作措施进行落实（各部门操作环节见附表，请部门打印归档到“双基”资料里）
（18）按要求落实关爱员工举措情况，由办公室提供资料。
