为加强对网点负责人的监督管理，防范案件事故，确保营业网点安全、稳健运营，近期，泰安工行对网点负责人的工作管理、廉洁从业、处理业务和营销等履职情况进行检查。
一、认真做好查前准备工作。组织检查人员认真学习《中国工商银行山东省分行网点负责人监督办法》，深刻领会《办法》精神、要求及网点负责人履职对营业网点安全、稳健运营的重要性，对检查人员进行合理分工，要求检查人员保证检查重点、注重检查实效、提高检查效率，保质保量完成本次检查工作。
二、利用非现场资料，寻找重要风险环节和风险点，尽量缩短现场检查时间。一是利用业务运营核查确定的所辖支行的高风险网点、高风险柜员，进行重点检查。二是登录明公文信箱查阅各级监督检查、业务核查等相关通报。综合分析、统计所辖网点检查问题较多的，进行重点检查。三是询问分行运行管理、个人金融、银行卡等专业的检查人员，根据每次检查掌握的情况，认为内控管理较差，出现屡查屡犯问题，风险较大的网点进行重点检查。
三、现场采取不记名调查问卷和背对背座谈的形式，了解被审计网点负责人的工作管理、处理业务和营销、廉洁从业、经济行为和社会交往等情况。根据了解的情况，有重点地进行核查，并分析排查网点负责人有无不良行为。
四、调阅有关报表、凭证、登记簿等资料，有重点地对网点负责人全面管理方面、自行履职方面情况进行了核查。
通过本次审计，督促被查网点处理好内控管理与业务营销的关系，提示被审计网点负责人在以后的工作中，改进管理方面存在的薄弱环节，严防违规操作，确保安全营运。
