今年以来,泰安工行高度重视案件防范工作,采取切实有效措施,加大内控管理力度,严防案件事故,确保各项业务健康顺利发展。
一是强化依法合规经营意识。强化思想教育,通过举办培训班等形式,大力开展职业道德教育、规章制度教育、法制教育和案例警示教育,在管理层牢固树立“安全重于泰山”的风险防控理念,在监督层牢固树立“使命高于一切”的尽责执纪理念,在操作层牢固树立“制度大于天”的职业操守理念,从源头上筑牢内控防线。
二是强化内控创造效益意识。高度重视内控在业务发展,效益实现方面的基础保障作用,充分认清内控薄弱可能带来的巨大风险,真正将其摆上重要议事日程,抓紧抓好。彻底转变以往内控管理重罚轻奖,甚至只罚不奖的做法,修订完善集记录、评价、奖惩功能于一体的系统化管理办法,分不同标准对内控先进集体、个人进行奖励,构建起奖罚并重、以奖为主的内控管理机制。
三是夯实内控基础。把完善内控制度作为防范操作风险的有效手段,本着“业务未动、内控先行”的原则,不断强化管理,建立并进一步完善各项规章制度,努力形成较为科学完善,基本覆盖经营管理各个方面、各个层次、各个环节的内控制度体系。要不断加大检查监督力度。继续保持案件查防高压态势,坚决巩固案件治理成果,并将案件专项治理作为一项常规工作纳入操作风险管理范围。
四是建立内控长效机制。修订完善各级督导员、纪检员、营业经理工作流程,明确责任分工,增强责任意识,提高履职能力,切实发挥在加强业务指导、实施现场监督方面的作用。进一步创新技防手段,提高风险预警监控能力,实现监督工作由事后向事中的转移。充分利用监督检查管理系统、业务运营风险监测系统中发现的风险事件推进非现场监测分析,有重点有目标的进行控制与预防,对高风险事件支行、网点、柜员重点关注,开展专项检查,分析原因,有针对性的采取措施,有效控制风险事件的发生。
五是强化员工行为动态管理。将员工行为动态管理作为防范案件的重要手段和常规性工作,一级抓一级,深入细致开展排查分析,做到问题早发现、案件早预防。