在全行开展的业务运营风险专项治理活动中,泰安工行肥城曹庄矿分理处根据网点每个人的实际情况,从岗位业务抓起,从一点一滴做起,学习业务,熟知规定,规范操作,使运营风险专项治理活动取得了明显成效,促进了内控管理水平的提高。
一、加强思想教育,提高认识。利用晨会、夕会时间对柜员进行思想教育,让柜员充分知道业务运营专项治理活动的严肃性、重要性。时刻把制度放在第一位,办理业务时知道该怎样做,怎样做违规。时刻提高警惕,使柜员的责任心和职业素养得到提高。
二、加强学习,引以为戒。认真学习业务运营风险核查制度及上级行下发的相关文件,并通过培训系统、业务园地、网络大学等进行新业务、新流程的学习。及时查看省行、分行、支行下发的案例分析和风险事件,告诉柜员引以为戒,绝不能犯类似的错误。
三、进行分析,从我做起。该处每个员工根据自己的岗位进行自我分析。柜员以操作业务为出发点,如“逆向操作”“规避反交易”“遗失原始凭证”、“随意简化操作流程”、“漏客户签章或签章(名)不正确”等专项治理的内容,要彻底杜绝。该处主任及现场管理人员更严格执行制度,做好带头作用。
四、加强管理,督促提醒。该处主任及时分析员工思想动态,关心员工生活,在思想上引导员工,不要因生活方面而影响工作,或因操作失误产生风险事件。运营副主任在审核业务时严格把关,对经常犯错的柜员和容易操作错误得环节及时提醒,尽最大努力压减风险事件的数量,切实提高业务运营风险防控水平。
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