人民银行将于7月份进驻湖南建行开展5C评级现场评估,期间将抽查部分直属支行。为做好迎检工作,湘江支行高度重视,采取了切实可行的措施,明确专人负责,力争在检查中取得良好成绩。
一是开展建章建制,强化反洗钱基础。该行按照人行评估标准,一项项进行自评,查漏补缺,完善相关制度,修订相关职责,制定相关办法,整理相关资料,使反洗钱的基础更扎实。
二是下发学习资料,做好访谈准备。根据要求,人行现场评估时要随机抽取行领导、部门条线负责人和反洗钱经办岗、网点负责人和经办人员进行访谈和考试。为此,该行将近年来的反洗钱法律、法规和有关文件进行了汇总,并整理出《反洗钱知识问答》和《反洗钱试题及答案》,以邮件形式下发各单位,要求组织学习,全面掌握,增强应对能力。
三是整理网点模板,提高网点迎检能力。为减少网点工作量,该行将网点应有的基础资料制作了标准模板,网点只要按照模板填写完整即可,使资料更加规范,更加完整。
四是进行自查自纠,确保整改到位。该行将去年以来反洗钱检查中发现的问题汇总下发各单位,要求各单位举一反三,再次进行自查自纠,务必整改到位。
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