最近银监会对案件定义及外延进行了修订和放大，案防压力徒然加大。为应对这个重大变化，河西支行日前下发了新的案防指南，提升案防工作水平。
一是厘清了案件的外延较以前6个方面的放大，使全行员工清晰知道案件外延与类型，在工作中有的放矢，主动防范，为案防工作奠定知识基础。
二是加强对干部员工案防警示教育和廉洁合规教育，提升合规经营意识。让员工都知道职业操守、员工行为规范、员工从业“十九项禁令”、员工违规失职行为处理办法等基本规章制度，在工作中要把握原则、底线。告诫干部员工案发的严重后果与惨痛代价，持续强化员工对规章制度的敬畏感。支行纪检监察部将在支行网站中发表纪检监察和法律合规的重要文件以供员工学习与查找。
建立健全基层机构内控案防“每周一讲”制度，利用网点晨会、工作例会等平台，组织员工开展经常性的案防、安全教育，警钟长鸣，提升基层员工的合规意识。
按照“横到边、竖到底”的指导思想，层层签订《案件防控暨双基管理责任状》。在支行所辖单位与支行行长、党委书记签订了《案件防控暨双基管理责任状》、《党风廉政建设责任状》基础上，各单位的主要负责人与所辖员工签订《案件防控暨双基管理责任状》，保证全行所有员工个个都在责任状的覆盖范围内。
三是结合“河西支行员工培训年”活动，加强员工法律和规章制度的学习和培训，提升学习与培训效果，使员工熟知与银行业有关系的法律、规章制度、操作规程，避免因无知而产生的案发。
四是实行严格的岗位分离与制衡制度，扎紧案防篱笆。明确经办重要业务必须遵循的操作标准和岗位职责要求。实施岗位准入，将风险人员调离重要岗位。落实轮岗交流制度，严禁不相容岗位混岗操作。坚持强制休假制度。员工在轮换岗位时，严格办理岗位交接手续。
五是加强员工行为排查和动态管理。
六是加强业务检查监督，要求各单位按质按量按进度搞好各项现场和非现场检查，支行部门和网点支行开展各类业务自查互查。
七是加强基层关键风险点控制。
八是认真开展突出案件风险专项治理。
九是严肃惩处违规行为，保持高压势态。坚持从严治行，坚持“三个不放过”。对屡查屡犯和违反令行禁止的行为，视为“故意违规”，按照288条第九条规定，从重处理和问责。在绩效分配过程中，要坚决禁止以员工绩效的名义列支营销费用的做法，已经发现，严肃处理。
