为切实防控洗钱风险,提升一线员工执行反洗钱制度的自觉性和主动性,建行湖南省分行营业部采取多种举措强化基层机构反洗钱基础管理工作。
一是全面梳理制度流程,制定和完善各岗位工作职责,及时转发省行法律合规部下发的相关文件和通知,做好金融机构反洗钱风险动态评估有关工作。
二是积极配合监管部门进行反洗钱调查,及时组织学习人民银行和总行下发的案件通报、洗钱风险提示以及通过其他途径获取的典型洗钱案例,查找工作中存在的风险隐患,做好必要的应急处置措施,全面控制风险。
三是将反洗钱工作纳入合规员日常检查范畴,对发现的问题现场提出整改意见,对一些全行普遍存在的问题,实时通过内部企业网,明确规范相关要求;对上级和外部监管部门在反洗钱工作中发现的问题,及时落实整改措施,对无法整改的问题,及时报告上级部门。
四是加强反洗钱基础管理工作,及时清理和变更反洗钱监测系统操作员信息;建立《每周反洗钱工作提醒》制度,通过不定期登陆反洗钱监测分析系统,提醒网点及时完成相关数据录入;建立有效的信息沟通渠道,认真收集和听取基层网点对反洗钱工作的意见和建议,并及时反馈相关信息;将反洗钱工作完成质量纳入日常基础工作考核范畴,落实各行执行反洗钱制度情况,并及时通报考核结果。
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