基层是案防工作的最前沿，基层负责人是案防关口的把关人，强化网点负责人的内控案防履职行为，确保日常案防工作落实到位，是提升内控案防能力、保障安全运营的基础。晋城建行四措并举，进一步强化基层负责人案防履职，确保将案防工作落到实处。
一是签订三份责任状，确保党风廉政建设、案件防控和安全生产落到实处。市分行行长与各基层行长、本部各部门经理签订《党风廉政建设责任状》《案防安保工作责任状》和《安全目标管理责任书》三份责任书，明确责任目标、责任内容、责任考核和责任追究，进一步强化了各级机构及其负责人的责任意识。
二是风险警示教育长抓不懈。做到岗前提醒、事中控制、营业后检查整理，利用晨会、班后会等，进行案防形势教育、案防重点教育、案防措施教育，通过各种形式教育活动，促使员工遵章守纪、风险防范意识增强，不出现盲目违规和违反“禁止性规定”行为，做到警钟长响耳边，风险防范长记心间。
三是加强操作风险防范。要求员工在办理业务中认真执行业务操作流程，注重业务风险点的控制，合规处理业务。杜绝违规操作现象，严防风险事件的发生。同时加强对操作人员业务技能的培训，并对出现的风险事项进行了认真分析和整改。做好反洗钱日常工作。完善反洗钱内控制度，做好客户身份识别、客户洗钱风险等级分类管理、大额交易和可疑交易报告报送工作、协助人民银行及公安机关、其他机关打击洗钱活动，认真组织反洗钱宣传培训，组织机构信用代码反洗钱应用。
四是认真落实四重管理。重责任落实，市行与各行、部，基层机构与所属内设部门和网点层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实、人人肩上有责任的案防体系；重日常管理，加强对员工的廉洁合规从业情况和日常思想、行为动态管理，提高发现问题的能力和效果；重长效管理，各基层机构坚持落实每月不少于两次的员工思想道德、警示教育制度，按月召开案防工作例会，有针对性地引导和督促员工培养良好的职业道德思想和行为。重责任考核，年底对全年案件防控工作检查考核情况进行核实、反馈、通报，表扬先进，树立标杆，鞭策后进，推动全行案件防控工作的开展。
