建行株洲市分行加强审计整改工作管理

    根据2012年“双基”活动的要求，“健全违规问题整改问责机制”纳入了“双基”管理的重要内容。为明确审计整改职责，该行修改并下发了《中国建设银行股份有限公司株洲市分行审计整改工作管理办法》。

    一是加强了内部审计（整改）工作的领导。将审计整改纳入“一把手”工程，成立了审计整改工作领导小组，行长任组长，分行其他领导任副组长，分行各部门主要负责人为小组成员，并担当审计整改第一责任人，各支行主要负责人也确定为审计整改第一责任人，部门联络人、基层行会计主管及兼职纪检监察特派员为具体问题整改经办责任人。二是梳理各部门、支行在审计整改中的职责。明确了牵头部门（纪检监察（法律合规）部）9项职责，各条线部门8项工作职责，基层行4项职责。突出强调了在审计期间必须落实条线汇报工作机制，与审计人员沟通机制。三是优化了审计整改工作流程。从审计前期准备工作开始，对审计人员的接待、工作底稿的签字、审计整改通知的下发、条线部门和支行的整改、整改工作资料的上报一一做了详细规定。原来存在非主要负责人在工作底稿上签字的现象一一纠正过来了。四是建立了审计整改问责机制。审计整改过程的考核内容分为配合及时性、整改及时性、整改连贯性、整改真实性、整改工作报告、整改完成率等主要内容。每一个审计整改完成后，形成一个考核评价表，首先由各部门对审计前期工作、审计期间配合情况、整改机制落实情况、审计整改的及时性、审计整改的连贯性、审计整改的真实性、审计整改的完成情况、整改工作报告情况一一进行自评，在自评的基础上审计工作领导小组进行考评，考评结果作为部门和部门负责人业绩评价的重要内容。将全年审计整改情况划分到各部门，对全年部门整改率未达100%的实行考核扣分。与绩效和评先评优挂钩。对于配合审计监管检查不及时，提供资料不符合要求且拒不改正，不能按时完成整改或者达不到整改要求，整改不力、屡查屡犯，以及虚报整改状态、虚增整改率的情形，依据《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》和《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》等追究相关人员的责任。